Kliento anketa JA - DNB Trade [ ]

Transkriptas

1 KLIENTO ANKETA JURIDINIAM ASMENIUI DĖL PREKYBOS DNB TRADE PLATFORMOJE Įgyvendinant Europos Parlamento ir Tarybos Direktyvos 2004/39/EB (MiFID) bei šią direktyvą įgyvendinančio LR Finansinių priemonių rinkų įstatymo reikalavimus, finansų rinkos tarpininkai privalo užtikrinti kuo geresnę investuotojų apsaugą. AB DNB banko darbo su klientais pareiga veikti sąžiningai, teisingai ir profesionaliai geriausiomis klientui sąlygomis ir kliento interesais. Vykdydami šią pareiga, pateikiame jums užpildyti anketą. Pagal jūsų pateiktus atsakymus mes įvertinsime, ar paslauga jums tinkama, ar jūs turite pakankamai žinių ir patirties suprasti atitinkamoms finansinėms priemonėms būdingą riziką. PAGRINDINIAI DUOMENYS Įmonės pavadinimas Kodas Pagrindinė veikla Buveinės adresas Korespondencijos adresas (pildyti, jei nesutampa su buveinės adresu) Rezidavimo valstybė Rezidavimo valstybė mokestiniais tikslais Telefono Nr. El. paštas Tinklapis BALANSO DUOMENYS Turto vertė, mln. Lt Pardavimo grynosios pajamos, mln. Lt (nurodykite ir laikotarpį) Nuosavas kapitalas 1, mln. Lt Nuosavos lėšos 2, mln. Lt Finansinių priemonių portfelis 3, įskaitant pinigines lėšas (EUR) < EUR EUR > EUR 1 Nuosavas kapitalas tai įmonės apmokėtas įstatinis kapitalas (įskaitant akcijų nominalios vertės perviršį) ar jam prilygintinas kapitalas, rezervai (perkainojimo, privalomasis ir kt.), nepaskirstytas rezultatas pelnas (nuostoliai). 2 Nuosavos lėšos tai visos įmonės nuosavos (nepasiskolintos) piniginės lėšos, įskaitant terminuotus indėlius bei indėlius iki pareikalavimo. 3 Finansinių priemonių portfelis tai investuotojo turimų finansinių priemonių (kaip apibrėžta LR Finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 straipsnio 4 dalyje) rinkinys, kurį sudaro (įskaitant, bet neapsiribojant): - perleidžiamieji vertybiniai popieriai (akcijos, depozitoriumo pakvitavimai dėl akcijų, obligacijos ir pan.); - pinigų rinkos priemonės (iždo vekseliai, indėlių sertifikatai ir pan.); - kolektyvinio investavimo subjektų vertybiniai popieriai (investicinių fondų vienetai ir kt.); - išvestinės finansinės priemonės (išankstiniai (forward), apsikeitimo (swap), pasirinkimo (option), ateities sandoriai, finansiniai susitarimai dėl skirtumų (CFD), kredito rizikos perkėlimo išvestinės priemonės (CDS), su kainomis, indeksais ir (ar) įvykiais susietos finansinės priemonės, kiti išvestiniai susitarimai). 1/6

2 KITI DUOMENYS Prekybos sąskaitos DNB Trade platformoje duomenys Prekybos sąskaitos DNB Trade platformoje tipas Klasikinė (min. pradinis įnašas 2 tūkst. EUR) Premium (min. pradinis įnašas 10 tūkst. EUR) Prekybos sąskaitos pagrindinė valiuta (prašome pasirinkti tik vieną valiutą) EUR USD GBP NOK SEK Premium prekybos sąskaitos subsąskaitų valiutos EUR USD GBP NOK SEK Prašome pažymėti finansines priemones, prie kurių įmonei reikalinga prieiga DNB Trade prekybos platformoje Valiutų neatidėliotini sandoriai (FX Spot) Valiutų išankstiniai sandoriai (FX Forwards) (pasirinkus šią finansinę priemonę, bus suteikta prieiga ir prie FX Spot) Valiutų pasirinkimo sandoriai (FX OTC Options) Sandoriai dėl akcijų kainų skirtumo (CFD Stocks) Sandoriai dėl žaliavų kainų skirtumo (CFD Commodities) Ateities sandoriai (Futures) Akcijos (Stocks) ŠIUO KLIENTAS PATVIRTINA, JOG VISA KLIENTO ANKETOJE PATEIKTA INFORMACIJA YRA TIKSLI IR TEISINGA. Atkreipiame dėmesį, kad sprendimą dėl prieigos prie konkrečių finansinių priemonių suteikimo AB DNB bankas priims, įvertinęs jūsų įgalioto(-ų) asmens(-ų) pateiktus atsakymus apie žinias ir patirtį (žr. priedą). KLIENTAS AB DNB bankas (pildo Rinkų departamentas) (Juridinio asmens vardu veikiančio atstovo pareigos, vardas ir pavardė) (Parašas) (Pareigos, vardas, pavardė) (Parašas) A.V. A.V. 2/6

3 PAGRINDINIAI DUOMENYS Atstovaujamos įmonės pavadinimas Įgalioto asmens vardas, pavardė Asmens kodas Telefono Nr. El. paštas Įgalioto asmens išsilavinimas Dabartinės pareigos Ankstesnės pareigos / darbovietė PRIEDAS NR. PRIE JURIDINIO ASMENS ANKETOS: INFORMACIJA APIE ĮGALIOTĄ ASMENĮ Ar anksčiau dirbote / dirbate darbą, kuris reikalauja žinių apie numatomas investavimo paslaugas ar numatomus sudaryti sandorius? Nebaigtas vidurinis Vidurinis Neuniversitetinis aukštasis Universitetinis aukštasis (finansai, bankininkystė, ekonomika ir/arba verslo vadyba) Universitetinis aukštasis (kita) Jei atsakėte taip, ar tai buvo pozicija finansų sektoriuje? TAIP NE Jei taip, kiek laiko užėmėte šias pareigas finansų sektoriuje? <1 metai >1 metai ŽINIOS APIE FINANSŲ PRIEMONES, RINKAS IR SUDAROMUS SANDORIUS (Atsakykite į visus pateiktus klausimus, pasirinkdami tik vieną iš siūlomų atsakymų variantų.) 1. Ar istorinė grąža (pajamingumas) garantuoja tokią pat grąžą (pajamingumą) ir ateityje? Taip 2. "ETFX DAX 2x Short Fund" fondas uždirba, kai indeksas krenta. Kokia bus fondo grąža, jei DAX pakils 10%? -10% +10% +20% -20% 3. Ar įmanoma prarasti didžiąją dalį į akcijas ir / ar biržose prekiaujamus fondus (ETF) investuoto kapitalo? Taip 4. Kiek gali pasikeisti įprastos kompanijos, veikiančios realioje ekonomikoje, akcijos kaina per metus? nuo -5 iki +5 proc. nuo -15 iki +15 proc. nuo -30 iki +30 proc. 5. Ar sutinkate su teiginiu, kad prekiaujant maržinėmis finansinėmis priemonėmis galima prarasti didesnę sumą negu investuotas kapitalas? Sutinku sutinku TAIP NE 3/6

4 6. Ar gali bankas be papildomo perspėjimo uždaryti visas kliento maržines pozicijas (stop-out)? Gali, jeigu investuotojas neįvykdo reikalavimo papildyti prekybos sąskaitą (margin call), o nuostoliai portfelyje toliau kaupiasi ir pasiekia kritinę ribą gali Gali, prieš tai įspėjęs telefonu 7. Investuotojas pritaikė 1:5 svertą, o kaina pasikeitė jo nenaudai 6%. Kokio dydžio nuostolį nuo įnešto kapitalo patyrė investuotojas? 30% 6% 11% 8. Kas yra finansinis svertas? Prekybinės pozicijos dydis Prekybinės pozicijos nominalaus dydžio ir nuosavų lėšų santykis Minimalus įnašas, norint atidaryti prekybinę poziciją 9. Investuotojas atidarė trumpąją (short) EUR/USD poziciją už 1,2940 ir uždarė už 1,2840. Sandorio suma Koks sandorio rezultatas? 1000 USD nuostolis 1000 USD pelnas 1000 EUR nuostolis 10. EUR/GBP kaina 0,8005/0,8007. Kokią poziciją gali atidaryti investuotojas už šias kainas? Pirkti EUR už 0,8007 ir parduoti EUR už 0,8005 Pirkti GBP už 0,8007 ir parduoti GBP už 0, Investuotojas atidarė ilgąją (long) poziciją. Kokiame lygyje turi būti pateiktas Stop pavedimas? Aukščiau atidarymo kainos Žemiau atidarymo kainos 12. EUR/USD spot kursas 1,25, o forward kursas 1,2550. Kas lemia skirtumą tarp šių kainų? Rinkos dalyvių lūkesčiai, kad euro kursas kils Euro ir dolerio palūkanų normų skirtumas 13. Kokį išankstinį valiutos keitimo sandorį (forward) turi sudaryti Lietuvos įmonė, eksportuojanti prekes į JAV? JAV dolerių pardavimo JAV dolerių pirkimo 14. Ar rizikinga atidaryti trumpąją (short) opciono poziciją? Rizika didelė, tačiau nuostolių dydį investuotojui riboja sutarties sąlygos Trumpoji (short) opciono pozicija investuotojui atveria neribotų nuostolių riziką 15. Ar gali būti opcionui pritaikyta reikalavimo papildyti prekybos sąskaitą (margin call) procedūra? Taip, jeigu investuotojas atidarė trumpąją (short) poziciją Priklauso nuo to, kokios finansinės priemonės opcionas perkamas 16. Investuotojas turi ilgąją (long) aukso poziciją. Koks opcionas tiktų atsverti kainos kritimą? Nupirktas CALL opcionas Nupirktas PUT opcionas Parduotas CALL opcionas 4/6

5 17. Investuotojas laiko trumpąją (short) CFD žaliavų poziciją. Kokiu atveju atsiranda nuostolių rizika? Kai žaliavų kaina kyla Kai žaliavų kaina krenta 18. Dėl sumažėjusio likvidumo įvyko McDonald's Corp. akcijos CFD kainos šuolis (price gap). Ar bus vykdomas investuotojo iki šio kainos šuolio pateiktas Stop pavedimas? Bus vykdomas už investuotojo nustatytą Stop kainą Bus vykdomas už prastesnę nei Stop kaina, dėl ko pablogės investuotojo rezultatas bus vykdomas, nes tokiu atveju pavedimas automatiškai anuliuojamas 19. Akcijos CFD maržos reikalavimas yra 25 proc. Koks svertas taikomas investicijai? 1:25 1:4 Svertą pasirinks pats investuotojas 20. Ar gali būti pateiktas reikalavimas papildyti prekybos sąskaitą (margin call), prekiaujant ateities sandoriais (futures)? Taip 21. Aukso uncijos kaina USD. Kokį svertą taiko investuotojas, jeigu prekybos sąskaitoje turi USD ir sudaro 1 loto (100 uncijų) aukso sandorį GLOBEX biržoje? 1:12 1:15 1: Kviečių ateities sandorio 1 lotą sudaro 50 tonų. Biržos nustatytas maržos reikalavimas vienam lotui 800 EUR. Investuotojas sudarė 2 lotų sandorį (nupirko kviečių po 200 EUR/toną), jo sąskaitoje EUR. Po kurio laiko kviečių kaina nukrito 1 proc. Kokia suma investuotojas turi papildyti prekybos sąskaitą, norėdamas išlaikyti biržos nustatytą maržos reikalavimą? 100 EUR 200 EUR 300 EUR INVESTAVIMO IR PREKYBOS FINANSINĖMIS PRIEMONĖMIS PATIRTIS Kiek metų investuojate ir/ar prekiaujate finansinėmis priemonėmis? Valiutų neatidėliotini sandoriai (FX Spot) Valiutų išankstiniai sandoriai (FX Forwards) Valiutų pasirinkimo sandoriai (FX OTC Options) Sandoriai dėl akcijų kainų skirtumo (CFD Stocks) Sandoriai dėl žaliavų kainų skirtumo (CFD Commodities) Ateities sandoriai (Futures) Akcijos (Stocks) Neturiu patirties arba <1 metai 1-3 metai >3 metai 5/6

6 Koks sandorių sudarymo dažnumas geriausiai apibūdina jūsų prekybos aktyvumą? Valiutų neatidėliotini sandoriai (FX Spot) Bent du sandoriai per mėnesį Bent du sandoriai per 3 mėnesius Nedariau arba rečiau kaip du sandoriai per 3 mėnesius Valiutų išankstiniai sandoriai (FX Forwards) Valiutų pasirinkimo sandoriai (FX OTC Options) Sandoriai dėl akcijų kainų skirtumo (CFD Stocks) Sandoriai dėl žaliavų kainų skirtumo (CFD Commodities) Ateities sandoriai (Futures) Akcijos (Stocks) Ar jums pakanka anglų kalbos žinių naudotis prekybos platforma ir pilnai suprasti paslaugos teikimo dokumentus? TAIP NE ŠIUO KLIENTO ĮGALIOTAS ASMUO PATVIRTINA, JOG VISA PRIEDE PATEIKTA INFORMACIJA YRA TIKSLI IR TEISINGA. Kliento įgaliotas asmuo AB DNB bankas (pildo Rinkų departamentas) (Vardas, pavardė) (Parašas) (Pareigos, vardas, pavardė) (Parašas) A.V. Užpildytą anketą pateikite vienu iš žemiau nurodytų būdų: El. paštu: documentation@dnb.lt Paštu: Konstitucijos pr. 21A, Vilnius 6/6