Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisy

Transkriptas

1 Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, kurių turto valdym neperduot valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir pateikimo taisyklių 4 pried PENSIJŲ FONDO PENSIJA METŲ I PUSMEČIO ATASKAITA PENSIJŲ FONDO ATASKAITOS TURINYS I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fond Pensija 4 (toliau pensijų fond) veikia pagal 2005 m. lapkričio 25 d. Vertybinių popierių komisijos patvirtint pensijų fondo taisykles, kurioms suteikt registravimo numeris Nr. PF-V04-K (001). 2. Valdymo įmonės duomenys: 2.1. U Hansa investicijų valdym, ; 2.2. Juridinis adres Savanorių pr. 19, Vilnius, buveinė - Tuskulėnų g. 39, Vilnius; 2.3. tel.: (8-5) , faks.: (8-5) , aurim.mazdzierius@hansa.lt, valdymo įmonės veiklos licencijos Nr.VĮK-002; 2.5. pensijų fondo valdytoja U Hansa investicijų valdym fondų valdytoja Daiva Račkauskienė. 3. Asmenys, atsakingi už atkaitoje pateiktą informaciją: 3.1. už atkaitą atsakingi įmonės valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadov: - valdybos pirminink ir valdymo įmonės direktorius Aurim Maždžierius, tel , faks , aurim.mazdzierius@hansa.lt; - valdybos narė ir valdymo įmonės vyriausioji finansininkė Aurelija Žeknienė, tel , faks , aurelija.zekniene@hansa.lt; - valdymo įmonės ekonomist Tom Kivar, tel , faks , tom.kivar@hansa.lt; - valdymo įmonės fondo valdytojos istentė Vilija Vaicekavičienė, tel , faks , vilija.vaicekaviciene@hansa.lt; 3.2. jeigu atkaitą rengia konsultantai arba ji rengiama padedant konsultantams, nurodomi konsultantų vardai, pavardės, telefonų ir faksų numeriai, el. pašto adresai (jeigu konsultant yra juridinis muo, nurodom jo pavadinim, telefonų ir faksų numeriai, el. pašto adres bei konsultanto atstovo(-ų) vard, pavardė); pažymima, koki konkreči dalis rengė konsultantai arba kokios dalys parengtos jiems padedant bei nurodomos konsultantų atsakomybės ribos Depozitoriumo pavadinim, kod, adres, telefono ir fakso numeriai. bank, įmonės kod , Savanorių pr. 19, Vilnius, tel ,faks Atkaitinis laikotarpis, už kurį pateikta atkaita metų I pusmetis.

2 II. GRYNŲJŲ AKTYVŲ, APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIAUS IR VERTĖS POKYČIAI 6. Nurodyti grynųjų aktyvų, apskaitos vienetų skaičiaus ir vertės pokyčius: Grynųjų aktyvų vertė (GAV), Lt Apskaitos / Investicinio vieneto (akcijos) vertė, Lt Apskaitos / Investicinio vienetų (akcijų) skaičius Atkaitinio laikotarpio pradž ioje Atkaitinio laikotarpio pabaigoje Priešmetus ( ) Priešdvejus metus ( ) 9,353, ,322, ,312, ,362, ,598, ,487, Nurodyti per atkaitinį laikotarpį konvertuotų apskaitos vienetų skaičių bei bendr konvertavimo sum: Išplatinta / Vienetų skaičius (konvertuojant pinigines lėš į apskaitos vienetus) Išpirkta / Vienetų skaičius (konvertuojant vienetus į pinigines lėš) Apskaitos / investicinių vienetų (akcijų) skaičius Vertė, Lt 17,372, ,118, ,137, ,323, III. ATSKAITYMAI IŠ PENSIJŲ TURTO 8. Atskaitymai iš pensijų turto (pildoma atitinkama lentelė atsižvelgiant į fondo tipą): Atskaitymai iš pensijų turto valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo pensijų turto (jei per atkaitinį laikotarpį keitėsi mokesčio dydis, atskirai pateikti sum pagal kiekvieną dydį); jei yra skaičiuojam sąlyginis tikėtin bendris išlaidų koeficient, pateikiama papildoma informacija, nurodyta taisyklių 35.6 punkte: Atskaitymai Taisyklėse numatyti maksimalūs dydžiai Faktiškai taikomi atskaitymų dydžiai Per atkaitinį laikotarpį priskaičiuota atskaitymų suma, Lt Per atkaitinį laikotarpį sumokėtų atskaitymų suma, Lt Nuo įmokų 3% 3% 262, , Nuo turto vertės 1% 1% 82, , Keitimo mokesčiai: fondo keitim toje pačioje bendrovėje daugiau kaip kartą per metus 0.20% pensijų kaupimo bendrovės keitim 0.20% 0.20% kartą per metus pensijų kaupimo bendrovės keitim 0.20% daugiau kaip kartą per metus Išviso 345, , BAR (nurodom tik Komisijai skirtame metų atkaitos egzemplioriuje) Sąlyginis BIK ir (arba) Tikėtin sąlyginis BIK

3 PAR (portfelio apyvartumo rodiklis) Atskaitymai iš papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondo turto (jei per atkaitinį laikotarpį keitėsi mokesčio dydis, pateikti atskirai sum pagal kiekvieną dydį): Atskaitymai Valdymo mokestis: nekintam mokestis sėkmės mokestis Depozitoriumo mokestis Sandorių sudarymo išlaidos Audito išlaidos Kitos veiklos išlaidos (nurodyti išlaidų rūšis) Išlaidų, įskaičiuojamų į BIK, suma BIK % nuo GAV * Visų išlaidų suma PAR (praėjusio analogiško atkaitinio laikotarpio PAR)** Mokesčio dydis maksimalus, nustatyt sudarymo dokumentuose atkaitiniu laikotarpiu taikyt Per atkaitinį laikotarpį priskaičiuotų mokesčių suma (Lt) Per atkaitinį laikotarpį sumokėtų mokesčių suma (Lt) % nuo atkaitinio laikotarpio vidutinės grynųjų aktyvų vertės *Bendris išlaidų koeficient (BIK) procentinis dydis, kuris parodo, kokia vidutinė fondo grynųjų aktyvų dalis skiriama jo valdymo išlaidoms padengti. Šios išlaidos tiesiogiai sumažina investicijų grąžą investuotojui. Pažymėtina, kad skaičiuojant BIK į sandorių sudarymo išlaid neatsiž velgiama. **Portfelio apyvartumo rodiklis rodiklis, apibūdinantis prekybos pensijų fondo portfelį sudarančiomis priemonėmis aktyvumą. Fondai, kurių PAR aukšt, patiria didesnes sandorių sudarymo išlaid. 9. Mokesčiai tarpininkams (nurodyti konkrečius tarpininkus ir jiems sumokėt mokesčių sum, suteikt plaug). Pažymėti, kurie tarpininkai susiję su fondo valdymo įmone Informacija apie visus egzistuojančius susitarimus dėl mokesčių pidalijimo, taip pat apie plėptuosius komisinius (jų teikėj, vertė, suteiktų prekių ir (ar) plaugų pobūdis ir kt.) Pateikti konkretų iliustruojantį pavyzdį apie mokesčių įtaką galutinei dalyviui tenkančiai investicijų grąžai (teikiam tik metų atkaitoje). IV. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ PORTFELĮ 12. Atkaitinio laikotarpio pabaigos investicijų portfelio sudėtis: Emitento pavadinim Šalis ISIN kod Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adres) Balsų dalis emitente, % Dalis GA, % Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Erste Bank Austrija AT , , NORMA AS Estija EE , , , enerboerse.at 0% 1% p.com 0% 0%

4 TALLINK GRUPP AS Estija EE , , , % 0% OTP Vengrija HU , , , % 1% SNAIGE Lietuva LT , , , SAF Tehnika Latvija LV , , PROKOM SOFTWAR E Lenkija PLPROKM , , , OLYMPIC ENTERTAI NMENT GROUP AS Estija EE , , mxgroup.com/ 0% 0% p.com 0% 0% 0% 1% p.com 0% 1% Vneshtorgb ank GDR Rusija US46630Q , , , % 0% Išviso: 1,066, % Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Išviso: 0 0 Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose, kurios specializuoji mažų ir vidutinių įmonių srityje Išviso: 0 0 Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose GAZPROM ADR Rusija US , , LUKOIL HOLDING ADR Rusija US , , ockexchange.c om 0% 0% ockexchange.c om 0% 0% Išviso: 146, % Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai Išviso: 0 0 Išviso nuosavybės vertybinių popierių: 1,213, % Emitento pavadinim Šalis ISIN kod Kiekis (vnt.) Bendra nominali vertė Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Išpirkimo / konvertavi mo data Dalis GA, % Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Išviso: 0 0 Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Lietuvos Vyriausybė Lietuva LT % % Lietuvos Vyriausybė Lietuva LT % % Išviso: % Skolos vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Austrijos Vyriausybė Austrija AT , , , % % Čekijos Vyriausybė Čekija CZ , , , % %

5 EIB Turkija XS , , , % % Graikijos Vyriausybė Graikija GR , , , % % Ispanijos Vyriausybė Ispanija ES , , , % % Italijos Vyriausybė Italija IT , , , % % Italijos Vyriausybė Italija IT , , , % % Italijos Vyriausybė Italija IT , , , % % Latvijos Vyriausybė Latvija LV , , , % % Latvijos Vyriausybė Latvija LV , , , % % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PL , , , % % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PL , , , % % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PL , , , % % Suomijos Vyriausybė Suomija FI , , , % % Vengrijos Vyriausybė Vengrija HU , , , % % Vengrijos Vyriausybė Vengrija HU , , % % Vengrijos Vyriausybė Vengrija HU , , , % % Vokietijos Vyriausybė Vokietijos Vyriausybė Vokietij a DE ,000,000 69, , , % % Vokietij a DE , , , % % Išviso: 3,214, % Išleidžiami nauji skolos vertybiniai popieriai Išviso: 0 0 Išviso skolos vertybinių popierių: 3,309, % KIS pavadinim Šalis ISIN kod Kiekis, vnt. Valdytoj Bendra įsigijimo vertė Bendra rinkos vertė Rinkos vertės nustatymo šaltinis (tinklalapio adres) KIS aktyvų dalis investuota į kitus KIS, % Dalis GA, % Kolektyvinių investavimo subjektų, atitinkančių Kolektyvinio investavimo subjektų 40 str. 1 d. reikalavimus, vienetai (akcijos) Hansa Rusijos Akcijų Fond Estija EE AS Hansa Investeerimisf ondid 1,610, ,694, iki 10% 6% Hansa Rytų Europos Akcijų Fond Estija EE AS Hansa Investeerimisf ondid 1,902, ,028, iki 10% 4% Hansa Rytų Europos Obligacijų Fond Estija EE AS Hansa Investeerimisf ondid 522, , iki 10% 2%

6 Hansa Rytų Europos Nekilnojam o Turto Akcijų Fond Estija EE Hansa Centrinės Azijos Akcijų Fond Estija EE AS Hansa Investeerimisf ondid 618, , iki 10% 3% AS Hansa Investeerimisf ondid 524, , iki 10% 2% BALZAC JAPAN INDEX FUND Prancūzi ja FR State Street Global Advisors France S.A. 1,007, , tfrance.com iki 10% 3% BALZAC CANADA INDEX FUND Prancūzi ja FR State Street Global Advisors France S.A. 177, , tfrance.com iki 10% 1% BALZAC USA INDEX FUND Prancūzi ja FR State Street Global Advisors France S.A. 3,633, ,731, tfrance.com iki 10% 13% BALZAC (I) EUROPE INDEX FUND Prancūzi ja FR State Street Global Advisors France S.A. 3,258, ,548, tfrance.com iki 10% 12% BALZAC AUSTRALI A INDEX FUND Prancūzi ja FR State Street Global Advisors France S.A. 177, , tfrance.com iki 10% 1% T.ROWE PRICE- GLOBAL EMERG.M. EQ burg LU T Rowe Price Global Investment Services 1,670, ,844, ceglobal.com iki 10% 6% T-ROWE PRICE- EUROPEA N CORP.BD burg LU T Rowe Price Global Investment Services 252, , ceglobal.com iki 10% 1% T.Rowe Price FDS- GL.EM.MK TS BD T.Rowe Price Global Equity Fund I N AMRO FD- GL.EM.MA RKETS BD FD J.Baer Global High Yield Bond FD C burg LU burg LU burg LU T Rowe Price Global Investment Services 364, , T Rowe Price Global Investment Services 1,906, ,026, N AMRO Investment Funds SA 521, , burg LU Julius Baer 291, , ceglobal.com iki 10% 1% ceglobal.com iki 10% 7% amro.com iki 10% 2% r.com iki 10% 1% Pimco Euro Bond Fund Airija IE Pimco Europe Ltd. 299, , mco.com iki 10% 1% BlueBay Investment Grade Bond Fund DWS INVEST- EUROPEA N EQ- S(FC) burg LU burg LU BlueBay Assets Management 172, , DWS Investments 844, , nvest.com iki 10% 1% iki 10% 3%

7 HSBC GIF EURO CORP BOND (IC) EUR burg LU HSBC Investments Ltd. 86, , stments.com.h k iki 10% 0% PICTET FIXED INC EUR HIGH Y (I) BLUEBAY EM.MK LOC CUR BD I EUR B burg LU Pictet Funds 421, , burg LU HSBC Investments Ltd. 283, , ds.com iki 10% 1% stments.com.h k iki 10% 1% J.BAER MULTIBD- SOL.RE T.BD.FD-B AVIVA MORLEY EURO CONV EQ FUND I burg LU Pictet Funds 317, , burg LU Aviva Funds 1,035, HANSA PRIVATE DEBT BOND FUND Estija EE PICTET EMRG LOCAL CUR DEBT I USD burg LU Pictet Funds 241, ds.com iki 10% 1% ds.com iki 10% 0% AS Hansa Investeerimisf ondid 172, iki 10% 0% ds.com iki 10% 0% Išviso: 20,989, % Kitų kolektyvinių investavimo subjektų vienetai (akcijos) Išviso: 0 0 Iš viso KIS vienetų (akcijų): 20,989, % Emitento pavadinim Šalis Priemonės pavadinim Kiekis, vnt. Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Galiojimo pabaigos data Dalis GA, % Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Išviso: 0 0 Kitos pinigų rinkos priemonės Išviso: 0 0 Iš viso pinigų rinkos priemonių: 0 0 Kredito įstaigos pavadinim Šalis Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Indėlio termino pabaiga Dalis GA, % Indėliai kredito įstaigose Lietuva LTL Iš viso indėlių kredito įstaigose: Priemonės pavadinima s Emitent Šalis Kita sandorio šalis Valiuta Investicini s sandoris (pozicija) % % % Rinkos pavadini m Sandorio (tinklapi (pozicijos) Bendra rinkos o Galiojimo Dalis vertė vertė adres) termin GA, % Išvestinės investicinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose

8 Išviso: 0 0 Kitos išvestinės investicinės priemonės USD/LTL išankstinis valiutos sandoris (Forward) Lietuva USD 1,024, ,022, , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 1,795, ,790, , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 2,000, ,994, , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 359, , , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 2,564, ,557, , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 76, , % LTL/USD valiutos apsikeitimo sandoris (SWAP) Lietuva USD 64, , % Išviso: 22, % Iš viso išvestinių investiciniūų priemonių: 22, % Banko pavadinim Valiuta Bendra rinkos vertė Palūkanų norma Dalis GA, % Pinigai EEK 3, % HUF 3, % Iš viso pinigų: 610, % Pavadinima s Trump apibūdinim Bendra vertė Pkirtis Dalis GA, % Kitos priemonės, nenumatytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 36 str. 1d. Gautinos/mokėtinos sumos % Išviso: % Išviso: 29,374, % 13. Investicijų piskirstym: pagal valiut ir geografinę zoną Atkaitinio laikotarpio pabaigoje Atkaitinio laikotarpio pradžioje Dalis aktyvuose, Dalis aktyvuose, Investicijų piskirstym Rinkos vertė, Lt Rinkos vertė, Lt % %

9 Pagal valiut litais 3,974, % 229, % eurais 14,197, % 5,083, % JAV doleriais 8,176, % 2,452, % Japonijos jenos 990, % 246, % kita valiuta 2,034, % 1,360, % Išviso 29,374, % 9,372, % Pagal geografinę zoną Lietuva 4,003, % 291, % kitos Europos Sąjungos valstybės 25,046, % 8,873, % kitos Europos ekonominės erdvės - 0% - 0% valstybės (Islandija, Norvegija, Lichtenštein) Jungtinės Amerikos Valstijos ir - 0% - 0% Kanada Japonija - 0% - 0% kitos šalys 324, % 208, % Išviso 29,374, % 9,372, % pagal investavimo strategiją atspindinčius kriterijus (ši portfelio analizė pildoma pirenkant investavimo strategiją atitinkančius kriterijus, pavyzdžiui: pagal turto rūšis, pramonės šak, geografinę zoną, valiut, rink, emitentų tipus (vyriausybė, bendrovės), emitentų kredito reitingus, priemonių galiojimo trukmes bei kt.) Atkaitinio laikotarpio pabaigoje Atkaitinio laikotarpio pradžioje Investicijų piskirstym Rinkos vertė, Lt Dalis aktyvuose, Dalis aktyvuose, Rinkos vertė, Lt % % Pagal investavimo objektus Skolos vertybiniai popieriai ir jų 6,829, % % fondai Nuosavybės vertybiniai popieriai 18,682, % 6,560, % ir jų fondai Terminuotieji indeliai ir grynieji 3,840, % 249, % pinigai Išvestinės investavimo 22, % -16, % priemonės Išviso: 29,374, % 9,372, % 14. Per atkaitinį laikotarpį įvykdyti sandoriai su išvestinėmis investicinėmis priemonėmis, išskyrus tuos, kurie nurodyti šio priedo 12 punkte (pagal išvestinių investicinių priemonių rūšis nurodyti sandorių vertes, išvestinių investicinių priemonių panaudojimo tikslus (valiutų keitimo, palūkanų normos, susiję su nuosavybe ir kt.), sandorius reguliuojamose rinkose ir šalių tarpusavio sandorius bei kitą svarbią informaciją) Aprašyti šio priedo 12 punkte nurodytų išvestinių priemonių rūšis, su jomis susijusią riziką, kiekybines rib ir metodus, kuriais vertinama su išvestinių investicinių priemonių sandoriais susijusi pensijų fondo rizika, ir nurodyti, kaip panaudojama išvestinė investicinė priemonė gali apsaugoti investicinį sandorį (investicinę poziciją) nuo rizikos -. Valiutos kurso rizikos valymo tikslais buvo sudaryti keli JAV dolerio apsikeitimo sandoriai ir vien išankstinio pardavimo sandoris, t.y. atsižvelgiant į konkreči įsigyjam investicines priemones, kurios yra nominuotos JAV doleriais, buvo nupirkti JAV doleriai ir sudaryt išankstinis sandoris juos parduoti sutartu laiku už sutartą kainą. Tokiu būdu, jei apsikeitimo sandorio pabaigoje mes parduotume įsigytą investicinę priemonę, gautus JAV dolerius galėtume panaudoti apsikeitimo sandorio įsipareigojimų įvykdymui. Nepardavus investicinės priemonės, gali

10 būti sudaryt nauj apsikeitimo sandoris, pratęsiantis pirmąjį. Taip pat sudaryt vien išankstinio pardavimo sandoris, kuriuo užfiksuojam JAV dolerio kurs, kuriuo jis bus parduodam ateityje. Jei tuo metu mums parduoti dolerių nereikės, šį sandorį galima uždaryti sudarant apsikeitimo sandorį ir tokiu būdu pratęsiant apsidraudimą nuo valiutų kursų svyravimų. Rizikos, susijusios su išvestinio sandorio sudarymu, yra kelios: 1) jei investicinės priemonės vertė JAV doleriais sumažėtų, tai įsipareigojimų vykdymo momentu turėtųme papildomai įsigyti JAV dolerių tuo metu esančia rinkos kaina; 2) apsikeitimo sandorio kita šalis atsisako vykdyti prisiimtus įsipareigojimus (neatperka JAV dolerių sutarta kaina). 16. Bendra įsipareigojimų, kylančių iš sandorių su išvestinėmis investicinėmis priemonėmis, vertė atkaitinio laikotarpio pabaigoje (atskirai nurodyti sum pagal skirting įsigytų išvestinių investicinių priemonių kategorij) -. JAV dolerio ir lito apsikeitimo sandoriai (rinkos vertė ) 20, Lt. JAV dolerio išankstinio pardavimo sandoris (rinkos vertė ) 1, Lt. 17. Pateikti analizę, kaip turim investicijų portfelis atitinka (neatitinka) pensijų fondo investavimo strategiją (investicijų kryptis, investicijų specializaciją, geografinę zoną ir pan.). Tai mišraus investavimo pensijų fond, kurio lėšos pagal fondo investavimo strategiją gali būti investuotos į fiksuoto pajamingumo instrumentus (obligacij, indėlius, ir pan.) ir akcij (iki 70 proc. fondo turto). Kolektyvinio investavimo subjektai, į kuriuos investuoja pensijų fond, priskiriami vienai iš aukščiau paminėtų turto klių pagal jo investavimo kryptį (kolektyvinio investavimo subjektai, investuojantys į obligacij priskiriami fiksuoto pajamingumo instrumentų klei, o kolektyvinio investavimo subjektai, investuojantys į akcij akcijų turto klei). Pensijų fondo investavimo strategijoje nėra numatyta apribojimų pagal geografinę zoną, ekonominės veiklos sritis ir pan. Atkaitinio laikotarpio pabaigoje skolos vertybiniai popieriai ir kolektyvinio investavimo subjektų, investuojančių į skolos vertybinius popierius, vienetai sudarė apie 23 % investicijų portfelio. Akcijos ir jų fondai sudarė apie 64 proc. Tokio tipo fondai yra skirti investuotojams, kurie nori prisiimti didesnę investavimo riziką ir kurių investavimo horizont yra virš metų. Todėl Pensija 4 fondo valdymo tiksl siekti aukštesnio investicijų pelningumo per ilgą laikotarpį. Investicijos parenkamos pagal laukiamą vertės augimo perspektyvą. Fond gali prisiimti valiutos, kredito ir palūkanų normos riziką. Valiutos rizika valdoma sudarinėjant valiutų apsikeitimo, išankstinio pirkimo (pardavimo) sandorius toms valiutoms, kurioms sudaryti tokius sandorius ekonomiškai apsimoka. Kitais atvejais investicija įvertinama tiek jos vertės augimo potencialo, tiek valiutos rizikos pektu. Kredito rizika mažinama, diversifikuojant investicij pagal regionus, emitentų ekonominės veiklos rūšis ir pan. Palūkanų normos rizikos valdym įgyvendinam per investicijų portfelio vidutinės finansinės trukmės valdymą (kylant palūkanoms, vidutinė finansinė trukmė trumpinama, palūkanoms krentant ilginama). 18. Nurodyti veiksnius, kurie turėjo didžiausią įtaką per atkaitinį laikotarpį investicijų portfelio struktūros ir jo vertės pokyčiams. Investicijų portfelio vertės kitimui įtaką daro pokyčiai valiutų, akcijų ir palūkanų rinkoje m. rudenį Lietuvos ir kitose ES rinkose pridėjusi palūkanų kilimo tendencija tęsėsi ir 2007 m. I pusm., todėl investicijų portfelio vertė augo lėčiau (palūkanoms kylant, obligacijų kainos krenta). Akcijų rinkoje svyravimai būna didesni (ne išimtis ir 2007 metai). Priimant investicinius sprendimus, taip pat atsižvelgiama į skirtingų geografinių regionų vystymosi perspektyv. Valiutų kursų svyravimų įtaka portfelio vertės kitimui buvo nedidelė, nes portfelyje neapdraustų valiutinių pozicijų buvo tik nedidelė dalis (apie proc.) Sprendimai dėl portfelio struktūros galimų pokyčių priimami reguliariai (ne rečiau kaip kartą per metus) ir atsižvelgiant į situaciją rinkoje: kuriame regione daugiau investuoti, kokio tipo vertybinius popierius rinktis (Vyriausybės obligacij ar bendrovių? Kokio termino? Akcij ar kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į j? Ir t.t.), ar ir kaip drausti tam tikr investicijų portfelio rizik.

11 V. PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ GRĄŽA IR RIZIKOS RODIKLIAI V skyrius pusmečio atkaitoje nepildom. VI. PENSIJŲ FONDO FINANSINĖ BŪKLĖ 24. Pateikti ši pensijų fondo finansines atkait, parengt vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymų ir teisės aktų reikalavimais: pkutinių 3 finansinių metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje; BALANSAS PAGAL 2007 M. BIRŽ ELIO 30 D. DUOMENIS (litais) Eil. Nr. Turt Ptabų Nr. Praėjęs atkaitinis laikotarpis Atkaitinis laikotarpis I. PINIGAI IR PINIGŲ EKVIVALENTAI 2 2,544, ,373 II. TERMINUOTI INDĖLIAI III. INVESTICIJOS 1 25,512,083 9,139,659 1 Skolos vertybiniai popieriai 1 3,309,469 1,615, Vyriausybių ir centrinių bankų arba jų garantuoti skolos vertybiniai 1 94, popieriai 1.2 Kiti skolos vertybiniai popieriai 1 3,214,862 1,615, Nuosavybės vertybiniai popieriai 1 1,213,427 1,079,141 3 Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir akcijos 1 20,989,187 6,444,694 4 Kitos investicijos IV. GAUTINOS SUMOS 2 1,318, Investicijų pardavimo sandorių gautinos sumos 1,296,497 2 Kitos gautinos sumos 2 22,080 0 TURTAS, IŠ VISO 2 29,374,691 9,389,032 Eil. Nr. Įsipareigojimai ir grynieji aktyvai Ptabų Nr. Praėjęs atkaitinis laikotarpis Atkaitinis laikotarpis V. ĮSIPAREIGOJIMAI 51,952 35, Investicijų pirkimo įsipareigojimai Mokėtinos sumos kaupimo bendrovei ir depozitoriumui 51,952 19, Kitos mokėtinos sumos ir įsipareigojimai 0 16,042 VI. GRYNIEJI AKTYVAI (I+II+III+IV-V) 29,322,739 9,353,778 ĮSIPAREIGOJIMAI IR GRYNIEJI AKTYVAI, IŠ VISO 29,374,691 9,389,032

12 24.2. pkutinių 3 finansinių metų grynųjų aktyvų pokyčių atkait, išdėstyt palyginamojoje lentelėje; GRYNŲJŲ AKTYVŲ POKYČIŲ ATASKAITA PAGAL 2007 M. BIRŽ ELIO 30 D. DUOMENIS (litais) Eil. Nr. Straipsniai Ptabų Nr. Atkaitinis laikotarpis Praėjęs atkaitinis laikotarpis I. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PRADŽ IOJE 9,353, ,335 II. PADIDĖJIMAS, IŠ VISO 21,732,402 9,868,092 1 Pensijų įmokos 8,755,472 3,999,609 2 Iš kitų pensijų fondų pervestos sumos 11,150,882 4,561,734 3 Kaupimo bendrovės garantinės įmokos 4 Palūkanos ir dividendai 110,854 61,713 5 Investicijų pardavimo peln 544, ,579 6 Investicijų vertės padidėjimo suma 1,062, ,754 7 Turto vertės padidėjim dėl užsienio valiutų kursų pikeitimo 101, ,037 8 Kitos pajamos 5,765 7,666 III. SUMAŽĖJIMAS, IŠ VISO 1,763, ,649 1 Pensijų išmokos Į kitus pensijų fondus pervestos sumos 847,897 87,592 3 Investicijų pardavimo nuostoliai 20, ,733 4 Investicijų vertės sumažėjimo suma 533, ,020 5 Turto vertės sumažėjim dėl užsienio valiutų kursų pikeitimo 15,733 57,248 6 Valdymo sąnaudos 345, ,056 7 Kitos sąnaudos IV. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PAIGOJE 29,322,739 9,353,778 Atkaitinio laikotarpio pabaigoje Praėjęs atkaitinis laikotarpis V. APSKAITOS VIENETO VERTĖ VI. APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIUS aiškinamąjį raštą (pateikiam tik metų ir pusmečio atkaitose). 1. BENDROJI DALIS Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fond Pensija 4 (toliau pensijų fond) buvo įsteigt 2005 m. gruodžio 19 d. Pensijų fondo veikla neterminuota. Kaupimo bendrovė - U Hansa investicijų valdym, įmonės kod , adres Tuskulėnų g. 39, Vilnius. Depozitorium, kuris saugo pensijų fondo turtą bank, adres Savanorių pr.19, Vilnius, įmonės kod Audito įmonė U Deloitte Lietuva, adres Jogailos g. 4, Vilnius, įmonės kod

13 2. INVESTAVIMO IR RIZIKOS VALDYMO POLITIKOS Investavimo politika pagrįsta tikslu užtikrinti ilgalaikį pensijų fondo dalyvių turto augimą minimizuojant riziką investicijų diversifikavimo dėka. Didžioji dalis Pensijų fondo lėšų yra investuojama į skolos vertybinius popierius, o į akcij investuojama ne daugiau kaip 20 procentų pensijų turtą sudarančių grynųjų aktyvų. Iš akcijų dalies tikėtin aukštesnis pajamingum ilgu laikotarpiu. Investuojant turtą, nėra siekiama specializuotis konkrečiuose geografiniuose regionuose. Pensijų fondo turt investuojam į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose veikiančiose Lietuvos Respublikoje ir Europos Sąjungos valstybėse, taip pat į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones, kurie yra įtraukti į šių vertybinių popierių biržų, esančių Ekonominio bendradarbiavimo ir plėtros valstybėse narėse, oficialųjį prekybos sąrašą arba kuriais prekiaujama šiose Ekonominio Bendradarbiavimo ir plėtros organizacijos valstybėse narėse pripažintose ir visuomenei prieinamose reguliuojamose rinkose, veikiančiose pagal nustatyt taisykles. Pensijų fondo turt investuojam laikantis įstatymuose nurodytų diversifikavimo reikalavimų. Finansinės rizikos valdymo politika - rizika yra apibrėžiama kaip investicinio proceso eigoje atsirandanti pensijų turto vertės sumažėjimo tikimybė. Pensijų turt gali būti investuot į ši išvestines investicines priemones tik nurodytų rizikų valdymo tikslais: išankstiniai sandoriai pirkti / parduoti valiutą (FX forwards) siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; valiutų apsikeitimo sandoriai (FX swaps) - siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; pirinkimo sandoriai pirkti / parduoti valiutą (FX Options) - siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; palūkanų normos išankstiniai sandoriai (Forward rate agreements) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui; palūkanų normos ateities sandoriai (Interest rate futures) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui; palūkanų normos apsikeitimo sandoriai (Interest rate swaps) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui. Kiekviena išvestinė investicinė priemonė turi būti pagrįsta konkrečiu investiciniu sandoriu (investicine pozicija). Investuojant pensijų fondo turtą, yra išskiriamos kelios rizikų rūšys: Kredito rizika emitento rizika rizika patirti nuostolius dėl emitento nesugebėjimo įvykdyti savo skolinius įsipareigojimus. Siekiant sumažinti emitento riziką, fondo lėšos investuojamos į žemos rizikos (aukšto reitingo) emitentų vertybinius popierius; sandorio šalies rizika rizika patirti nuostolius dėl sandorio šalies nesugebėjimo įvykdyti savo įsipareigojimus susijusius su savalaikiu sandorio įvykdymu. Siekiant sumažinti sandorio šalies riziką sandoriai sudaromi su žemos rizikos kredito institucijomis, o jų nesant, su patikimais sandorių partneriais besispecializuojančiais atitinkamoje srityje;

14 atsiskaitymų rizika rizika patirti nuostolius, kai atsiskaitymo už sandorį metu, sandorio šalis dėl tam tikrų priežčių negali pervesti lėšų ar vertybinių popierių nors tos sandorio šalies atžvilgiu įgyti įsipareigojimai jau yra patenkinti. Siekiant sumažinti atsiskaitymų riziką, investavimo procese naudojami mokėjimų agento plaugomis arba prekybinė veikla vykdoma organizuotose rinkose, kuriose atsiskaitymams taikomi visuotinai pripaž inti principai. Rinkos rizika: akcijų rizika rizika patirti nuostolius dėl akcijos kainos pokyčio, akcijos kainos svyravimo amplitudės pokyčio, santykinio skirtumo tarp akcijos kainos ir akcijų indekso pokyčio, o taip pat dėl dividendų mokėjimų pokyčių. Siekiant sumažinti akcijų riziką, valdymo įmonė analizuoja akcijų rink ir atskirus emitentus. palūkanų normos rizika - rizika patirti nuostolius dėl palūkanų normos pokyčio, palūkanų normos svyravimų amplitudės pokyčio, palūkanų kreivės formos pokyčio, skirtingos rizikos palūkaninių instrumentų palūkanų santykio pokyčio, išankstinio skolinių įsipareigojimų padengimo (išpirkimo). Siekiant sumažinti palūkanų normos riziką, valdymo įmonė analizuoja obligacijų rink ir atskirus emitentus; valiutos kursų rizika rizika patirti nuostolius dėl nepalankaus užsienio valiutų kurso pokyčio lito atžvilgiu. Siekiant sumažinti valiutos kursų riziką, didesnė pensijų turto dalis bus investuojama litais ar bazine valiuta, analizuojant valiutų rink. Likvidumo rizika rizika patirti nuostolius dėl mažo rinkos likvidumo, kuris neleidžia parduoti pensijų turtą norimu laiku ir už norimą kainą arba eliminuoja galimybę parduoti norimą turtą. Siekiant sumažinti likvidumo riziką atliekamos investicijos į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones pižyminčius aukštu likvidumu. Valdymo procese, rizikos skirstomos į sandorių rizik ir investicines rizik. Sandorio rizikos yra valdomos valdymo įmonės lygmenyje, o investicinės rizikos valdomos Pensijų fondo lygmenyje. Valdant sandorių rizik, valdymo įmonė teikia pirmenybę žemos kredito rizikos institucijoms, o taip pat organizuotoms rinkoms su standartizuotomis atsiskaitymo procedūromis. Valdant investicines rizik, valdymo įmonė atsižvelgia į pensijų turto profilį, diversifikavimo reikalavimus, ir numatomą Pensijų fondo įsipareigojimų trukmę. 3. APSKAITOS POLITIKA Finansinės atkaitos yra parengtos vadovaujantis Pensijų kaupimo, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ir Buhalterinės apskaitos įstatymais, Pensijų fondų buhalterinės apskaitos ir finansinės atskaitomybės tvarka bei kitais Lietuvos Respublikos Vyriausybės patvirtintais poįstatyminiais aktais. Atkaitos pateiktos Lietuvos nacionaline valiuta litais ( Lt ). Ž emiau pateikti pagrindiniai apskaitos principai. Turto padidėjimo ir sumažėjimo pripažinimo principai - pensijų fondo turto vertės padidėjimą ar sumažėjimą lemia vertybinių popierių kainų pokyčiai ir investavimo objektų valiutos kursų pokyčiai. Turto padidėjim pripažįstam gaunant: nauj pensijų įmok, iš kitų pensijų fondų pervest sum, investicijų pardavimo pajam, palūkan už vertybinius popierius, pajam dėl investicijų vertės padidėjimo ir dėl užsienio valiutų kursų pikeitimo. Turto sumažėjim pripažįstam atliekant galimus atskaitymus: sumokant turto valdymo ir įmokos mokestį, vykdant pensijų išmok ar pervedant sum į kitus pensijų fondus. Turto sumažėjimą lemia investicijų pardavimo nuostoliai, investicijų vertės sumažėjim bei neigiami valiutų kursų pokyčiai.

15 Atskaitymų kaupimo bendrovei ir depozitoriumui taisyklės iš pensijų fondo turto vykdomi tik tie atskaitymai, kurie susiję su pensijų fondo valdymu ir yra numatyti pensijų fondo taisyklėse. Šių išlaidų suma negali viršyti pensijų fondo taisyklėse numatytų dydžių. Visos kitos pensijų fondo taisyklėse nenumatytos arba nustatyt rib viršijančios išlaidos yra dengiamos iš valdymo įmonės lėšų. Investicijų įvertinimo metodai: - vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose, vertinami rinkos verte; - vertybiniai popieriai, kuriais neprekiaujama reguliuojamose rinkose, vertinami vadovaujantis valdymo įmonės valdybos patvirtintomis grynųjų aktyvų skaičiavimo procedūromis; - terminuoti indėliai bankuose vertinami pagal amortizuotos savikainos vertę; - grynieji pinigai ir lėšos bankuose vertinami pagal nominalią vertę; - išvestinės investicinės priemonės vertė nustatoma pagal pkutinę anksčiau sudaryto analogiško sandorio rinkos vertę, vertinant ši priemones, iš pensijų fondo turto vertės yra atimami dėl išvestinės investicinės priemonės naudojimo susidarę kaštai arba pridedamos susidariusios pajamos; - kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) vertinami pagal pkutinę viešai pkelbtą išpirkimo kainą; - aktyvai denominuoti užsienio valiuta vertinami taip pat, kaip aktyvai, denominuoti Lietuvos Respublikos valiuta. Tokiu būdu nustatyta vertė, išreikšta užsienio valiuta, Lietuvos Respublikos valiuta išreiškiama vėliausia valiutų supirkimo verte, kurią nustato Pensijų fondo depozitorium. Jei vertinimo metu Pensijų fondo depozitorium nėra nustatęs tam tikros valiutos kainos, vertinim atliekam pagal Lietuvos Banko nustatytą vėliausią kursą. Investicijų pervertinimo periodiškum- investicijų vertinim, skaičiuojant grynųjų aktyvų vertę, atliekam kiekvieną dieną. Finansinėse atkaitose investicijų pervertinim vykdom kiekvieno mėnesio pkutinę darbo dieną. Apskaitos vieneto vertės nustatymo taisyklės - pensijų fondo grynųjų aktyvų vertė ir apskaitos vieneto vertė nustatoma kiekvieną darbo dieną. Kartą per mėnesį apskaičiuojama vidutinė praėjusio mėnesio apskaitos vieneto vertė. Pensijų fondo grynieji aktyvai įvertinami jų tikrąją verte, vadovaujantis grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodika. Apskaitos vieneto vertė nustatoma pensijų fondo grynųjų aktyvų vertę dalinant iš apskaitos vienetų skaičiaus. Apskaitos vienetų vertė nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu, o apskaitos vienetų skaičius nustatom dviejų skaičių po kablelio tikslumu. Pinigų ekvivalentai pinigų ekvivalentus sudaro grynieji pinigai ir lėšos kredito įstaigose bei terminuoti indėliai iki 3 mėn.

16 4. PASTOS 1. Ptaba. Pateikiama Investicijų vertės pokyčio lentelė, kur parodomi investicijų vertės pokyčiai per atkaitinį laikotarpį dėl jų įsigijimo, pardavimo arba išpirkimo ir tikrosios vertės pikeitimo. Balanso straipsniai Skolos vertybiniai popieriai Vyriausybių ir centrinių bankų arba jų garantuoti skolos vertybiniai popieriai (litais) Pokytis praėjusio atkaitinio atkaitinio laikotarpio parduota vertės laikotarpio pabaigoje įsigyta (išpirkta) vertės padidėjim sumažėjim pabaigoje 1,615,824 5,853,351 4,167,936 95,194 86,964 3,309, , ,607 Kiti skolos vertybiniai popieriai 1,615,824 5,758,589 4,167,936 94,655 86,270 3,214,862 Nuosavybės vertybiniai popieriai 1,079, , , , ,290 1,213,427 Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir akcijos Kitos investicijos 6,444,694 15,731,013 2,231,543 1,290, ,903 20,989,187 Išviso 9,139,659 22,130,732 6,864,168 1,660, ,157 25,512, Ptaba. Pateikiama Turto struktūros atkaitinio laikotarpio pabaigoje lentelė, kur pagal turto rūšis ir investicijų emitentus pateikiama turto ir investicijų tikroji vertė atkaitinio laikotarpio pabaigoje, atitinkamo turto ir investicijos lyginamoji dalis, palyginti su balanso straipsniu Turt iš viso, išreikšta procentais, ir priklausomai nuo turto ir investicijos rūšiesnominali vertė, jeigu investicija ją turi, palūkanų norma, jeigu ji yra, investicijos pabaigos termin, jeigu ji terminuota.

17 Turto arba emitento pavadinim Valstybės, į kurios vertybinius popierius investuota, pavadinim Valiutos, kuria denominuo-t turt, Nominali vertė (jeigu Metinė palūkanų norma pavadinim ji yra) % (jeigu ji yra) Indėlio, investicijos pabaigos termin (jeigu ji terminuota) Tikroji vertė Pinigai a/s HB* EEK 3, % (litais) Turto, investicijos lyginamoji dalis (procentais) Pinigai a/s HB* HUF 3, % Terminuot indėlis LTL 3.66% ,537, % Gautinos sumos už VP EUR 1,296, % pardavimą FW (USD) USD 1, % SW (USD) USD 20, % Austrijos Vyriausybė Austrija EUR 151,923 5% , % Čekijos Vyriausybė Čekija CZK 24, % , % Vokietijos Vyriausybė Vokietija EUR 220, % , % Vokietijos Vyriausybė Vokietija EUR 69,056 4% , % Ispanijos Vyriausybė Ispanija EUR 293, % , % Suomijos Vyriausybė Suomija EUR 138, % , % Graikijos Vyriausybė Graikija EUR 362, % , % Vengrijos Vyriausybė Vengrija HUF 49, % , % Vengrijos Vyriausybė Vengrija HUF 63, % , % Vengrijos Vyriausybė Vengrija EUR 83, % , % Italijos Vyriausybė Italija EUR 69, % , % Italijos Vyriausybė Italija EUR 365, % , % Italijos Vyriausybė Italija EUR 690, % , % Lietuvos Vyriausybė Lietuva LTL 30, % , % Lietuvos Vyriausybė Lietuva LTL 60, % , % Latvijos Vyriausybė Latvija LVL 14, % , % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PLN 127, % , % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PLN 243, % , % Lenkijos Vyriausybė Lenkija PLN 69, % , % EUROPEAN INVESTMENT Didž ioji Britanija TRY 127, % , % BANK Latvijos Vyriausybė Latvija LVL 24, % , % ERSTE BANK Austrija EUR 197, % NORMA AS Estija EEK 51, % TALLINK GRUPP AS Estija EEK 88, % OLYMPIC ENTERTAINMENT Estija EEK 194, % GROUP AS OTP ES KERESKEDELMI BANK Vengrija HUF 229, % NYRT SNAIGE Lietuva LTL 45, % SAF TEHNIKA A/S Latvija LVL 55, % PROKOM SOFTWARE SA Lenkija PLN 160, % GAZPROM Rusija USD 78, % VNESHTORGBANK Rusija USD 42, % LUKOIL HOLDING Rusija USD 68, % HANSA INVESTEERIMISFONDID Estija EUR 1,694, % HANSA INVESTEERIMISFONDID Estija EUR 1,028, % HANSA INVESTEERIMISFONDID Estija EUR 541, % HANSA INVESTEERIMISFONDID Estija EUR 535, % HANSA INVESTEERIMISFONDID Estija EUR 778, % STATE STREET GLOBAL Prancūzija JPY 990, % ADVISORS STATE STREET GLOBAL Prancūzija CAD 193, % ADVISORS STATE STREET GLOBAL Prancūzija AUD 197, % ADVISORS STATE STREET GLOBAL Prancūzija USD 3,731, % ADVISORS STATE STREET GLOBAL Prancūzija EUR 3,548, % ADVISORS PIMCO FUNDS GLOBAL Didž ioji Britanija EUR 291, % INVESTORS T-ROWE PRICE GLBL EMERG.INV burg USD 1,844, % SE T-ROWE PRICE GLBL EMERG.INV burg EUR 251, % SE PICTET FUNDS SA burg EUR 419, % T-ROWE PRICE GLBL EMERG.INV burg USD 2,026, % SE DWS INVESTMENT GMBH burg EUR 898, % JULIUS BAER INVESTMENT FUNDS burg EUR 294, % JULIUS BAER INVESTMENT FUNDS burg EUR 317, % N AMRO ASSET MANAGEMENT burg EUR 504, % T-ROWE PRICE GLBL EMERG.INV SE HSBC GLOBAL INVESTMENT FUNDS burg USD 363, % burg EUR 85, %

18 BLUEBAY ASSET MANAGEMENT burg EUR 170, % BLUEBAY ASSET MANAGEMENT burg EUR 279, % Išviso X X X X X 29,37 4, % VII. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO DALYVIUS 25. Bendri duomenys apie pensijų fondo dalyvius (dalyviais laikomi ir menys, pinaudoję teise nukelti pensijų išmokos mokėjimą, taip pat menys, gaunantys periodines pensijų išmok): Dalyvių skaičius atkaitinio laikotarpio pradžioje Dalyvių skaičius atkaitinio dalyviai, pinaudoję teise nukelti pensijų - laikotarpio pabaigoje išmokos mokėjimą dalyviai, gaunantys periodines pensijų išmok - kiti dalyviai - Išviso Dalyvių skaičiaus pokytis Per atkaitinį laikotarpį prisijungusių dalyvių skaičius: Bendr prisijungusių dalyvių skaičius Dalyviai, pensijų kaupimo sutartis sudarę pirmą kartą Iš kitų pensijų fondų atėję iš tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 4696 dalyviai iš kitos pensijų kaupimo bendrovės Per atkaitinį laikotarpį pitraukusių dalyvių skaičius: Bendr pitraukusių dalyvių skaičius 270 Į kitus pensijų fondus valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 84 išėjusių dalyvių skaičius valdomus kitos pensijų kaupimo bendrovės 108 Baigusių dalyvavimą dalyvių išstojusių (pildoma tik papildomo savanoriško - skaičius pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) sulaukusių nustatyto pensijos amžiaus ir - pinaudojusių teise į pensijų išmoką (vienkartinę išmoką, anuitetą ir jų derinį) dalyvių, pinaudojusių Pensijų kaupimo įstatymo suteikta galimybe vienašališkai nutraukti pirmą kartą sudarytą sutartį 78 mirusių dalyvių Pensijų fondo dalyvių struktūra: pagal amžių ir lytį atkaitinio laikotarpio pabaigoje Dalyviai pagal amžių Dalyvių skaičius Dalyvių dalis, % iki 30 nuo 30 iki nuo 45 iki nuo 60 išviso išviso vyrai moterys išviso vyrai moterys

19 28.2. pagal įmok mokančių dalyvių buvimo (residence) vietą (tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondui): Valstybė Dalyvių skaičius Gautų įmokų suma Lietuva Kitos Europos Sąjungos valstybės Kitos Europos ekonominės erdvės valstybės (Islandija, Lichtenštein, Norvegija) Jungtinės Amerikos Valstijos ir Kanada Japonija Kitos valstybės Išviso VIII. IŠORINIAI PINIGŲ SRAUTAI 29. Per atkaitinį laikotarpį faktiškai gautos lėšos: Bendra gautų lėšų suma 19,906, Periodinės įmokos į išvalstybinio socialinio draudimo fondo 8,755, pensijų fondą pačio dalyvio įmokėtos lėšos (pildoma tik papildomo - savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) darbdavių ir kitų trečiųjų menų įmokėtos lėšos (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) - Valstybinio socialinio draudimo fondo sumokėti delspinigiai - Iš garantijų rezervo sumokėtos lėšos - Iš kitų pensijų fondų iš tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 10,029, pervestos lėšos iš kitos pensijų kaupimo bendrovės 1,121, Kitos gautos lėšos (nurodyti šaltinį ir gautų lėšų sumą), iš viso Išmokėtos lėšos: Bendra išmokėtų lėšų suma 847, Pensijų išmokos vienkartinės išmokos dalyviams - periodinės išmokos dalyviams - išmokos anuiteto įsigijimui - Į kitus pensijų fondus valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 402, pervestos lėšos valdomus kitos pensijų kaupimo bendrovės 445, Išstojusiems dalyviams išmokėtos lėšos (pildoma tik papildomo savanoriško kaupimo - pensijų fondų atveju) Paveldėtojams išmokėtos lėšos - Kitais pagrindais išmokėtos lėšos (nurodyti šaltinį ir gautų lėšų sumą), iš viso - IX. INFORMACIJA APIE GARANTIJŲ REZERVĄ 31. Jei pensijų fondo taisyklėse numatyt įsipareigojim garantuoti tam tikrą pajamingumą, nurodyti garantuojamo pajamingumo dydį, per atkaitinį laikotarpį į garantinį rezervą įmokėtų įmokų sumą, pateikti jo investicijų portfelį, jei buvo panaudot, nurodyti panaudojimo priežtis, panaudotą sumą, rezervo dydį atkaitinio laikotarpio pabaigoje ir kitą svarbią informaciją -.

20 X. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO REIKMĖMS PASISKOLINTAS LĖŠAS 32. Pensijų fondo reikmėms piskolintos lėšos atkaitinio laikotarpio pabaigoje: Eil. Nr. Pkolos suma Pkolos valiuta Pkolos paėmimo data Pkolos grąžinimo termin Palūkanų dydis Skolinimosi tiksl Kreditorius Skolintų lėšų dalis, lyginant su fondo GA (%) Iš viso XI. KITI REIKALAVIMAI 33. Paaiškinimai, komentarai, iliustruojamoji grafinė medžiaga ir kita svarbi informacija apie pensijų fondo veiklą, kad būtų galima tinkamai įvertinti fondo veiklos pokyčius ir rezultatus Konsultantų, kurių plaugomis buvo naudoti rengiant atkaitą (finansų maklerio įmonės, auditoriai, kt.), vardai, pavardės (juridinių menų pavadinimai), adresai, leidimų verstis atitinkama veikla pavadinim ir numeris Atkaitą parengusių menų vardai, pavardės, pareigos, darbovietė (jeigu atkaitą rengę menys nėra bendrovės darbuotojai) Valdymo įmonės administracijos vadovo, vyriausiojo finansininko, atkaitą rengusių menų ir konsultantų patvirtinim, kad joje pateikta informacija teisinga ir nėra nutylėtų faktų, galinčių daryti esminę įtaką pensijų fondo veiklos rezultatų vertinimui. Tvirtiname: U Hansa investicijų valdym Administracijos vadov A.Maž džierius U Hansa investicijų valdym Vyriausioji finansininkė A.Žeknienė U Hansa investicijų valdym Fondo valdytojos istentė V.Vaicekavičienė U Hansa investicijų valdym Ekonomist T.Kivar