Valdymo įmonių ir investicinių kintamojo kapitalo bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonėms, informacijos rengimo ir patemo taisyklių 4 priedas PENSIJŲ FONDO ATASKAITOS TURINYS I. BENDROSIOS NUOSTATOS 1. Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondas Pensija 3 (toliau pensijų fondas) vea pagal 3 m. rugpjūčio 8 d. Vertybinių popierių komisijos patvirtintas pensijų fondo taisykles, kurioms suteiktas registravimo numeris Nr. PF-V3-K-8().. Valdymo įmonės duomenys:.1. UAB Hansa investicijų valdymas, 1481377;.. Juridinis adresas Savanorių pr. 19, Vilnius, buveinė - Justiniškių g. 64, Vilnius;.3. tel.: (8-) 68-44-66, faks.: (8-) 68-48-19, aurimas.mazdzierius@hansa.lt, http://www.hansa.lt.4. valdymo įmonės veiklos licencijos Nr.VĮK-;.. pensijų fondo valdytoja UAB Hansa investicijų valdymas fondų valdytoja Daiva Račkauskienė. 3. Asmenys, atsakingi už ataskaitoje pateiktą informaciją: 3.1. už ataskaitą atsakingi įmonės valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadovas: - valdybos pirmininkas ir valdymo įmonės direktorius Aurimas Maždžierius, tel. 684466, faks.684819, aurimas.mazdzierius@hansa.lt; - valdybos narė ir valdymo įmonės vyriausioji finansininkė Aurelija Žeknienė, tel. 684467, faks. 684819, aurelija.zekniene@hansa.lt; - valdymo įmonės apskaitininkas Tomas Kivaras, tel.684464, faks.684819, tomas.kivaras@hansa.lt; - valdymo įmonės finansų rinkų analitikė Jurgita Čimžaitė, tel.68441, faks.684819, jurgita.cimzaite@hansa.lt; 3.. jeigu ataskaitą rengia konsultantai arba ji rengiama padedant konsultantams, nurodomi konsultantų vardai, pavardės, telefonų ir faksų numeriai, el. pašto adresai (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodomas jo pavadinimas, telefonų ir faksų numeriai, el. pašto adresas bei konsultanto atstovo(-ų) vardas, pavardė); pažymima, kokias konkrečias dalis rengė konsultantai arba kokios dalys parengtos jiems padedant bei nurodomos konsultantų atsakomybės ribos. -. 4. Depozitoriumo pavadinimas, kodas, adresas, telefono ir fakso numeriai. AB bankas Hansabankas, įmonės kodas 11967, Savanorių pr. 19, 3 Vilnius, tel. 68414,faks. 684869.. Ataskaitinis laikotarpis, už kurį pateikta ataskaita - metus.
II. GRYNŲJŲ AKTYVŲ, APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIAUS IR VERTĖS POKYČIAI 6. Nurodyti grynųjų aktyvų, apskaitos vienetų skaičiaus ir vertės pokyčius: Grynųjų aktyvų vertė (GAV), Lt Apskaitos / Investicinio vieneto (akcijos) vertė, Lt Apskaitos / Investicinio vienetų (akcijų) skaičius Ataskaitinio laikotarpio pradžioje Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Prieš metus (4.1.31) Prieš dvejus metus (3.1.31) 1477919, 677349,79 1477919, - 1,77 1,1 1,77-136638,4 38698,71 136638,4-7. Nurodyti per ataskaitinį laikotarpį konvertuotų apskaitos vienetų skaičių bei bendras konvertavimo sumas: Išplatinta / Vienetų skaičius (konvertuojant pinigines lėšas į apskaitos vienetus) Išpirkta / Vienetų skaičius (konvertuojant vienetus į pinigines lėšas) Apskaitos / investicinių vienetų (akcijų) skaičius Vertė, Lt 4341,6 466994, 181,331 186,4 III. ATSKAITYMAI IŠ PENSIJŲ TURTO 8. Atskaitymai iš pensijų turto (pildoma atitinkama lentelė atsižvelgiant į fondo tipą): Atskaitymai iš pensijų turto valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondo pensijų turto (jei per ataskaitinį laikotarpį keitėsi mokesčio dydis, atskirai pateikti sumas pagal kiekvieną dydį); jei yra skaičiuojamas sąlyginis tikėtinas bendrasis išlaidų koeficientas, pateama papildoma informacija, nurodyta taisyklių 3.6 punkte: Atskaitymai Taisyklėse numatyti maksimalūs dydžiai Faktiškai taikomi atskaitymų dydžiai Per ataskaitinį laikotarpį priskaičiuota atskaitymų suma, Lt Per ataskaitinį laikotarpį sumokėtų atskaitymų suma, Lt Nuo įmokų 3% 3% 18496 18496 Nuo turto vertės 37 47 Keitimo mokesčiai: fondo keitimas toje pačioje bendrovėje daugiau kaip kartą per metus.% - - - pensijų kaupimo bendrovės keitimas.% - - - kartą per metus pensijų kaupimo bendrovės keitimas.% - - - daugiau kaip kartą per metus 1637996 1343 BAR (nurodomas tik Komisijai skirtame metų ataskaitos egzemplioriuje). Sąlyginis BIK ir (arba) Tikėtinas sąlyginis BIK.9 PAR (portfelio apyvartumo rodiklis) 117.3 Atskaitymai iš papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondo turto (jei per ataskaitinį laikotarpį keitėsi mokesčio dydis, pateikti atskirai sumas pagal kiekvieną dydį):
Atskaitymai Mokesčio dydis maksimalus, nustatytas sudarymo dokumentuose ataskaitiniu laikotarpiu taikytas Per ataskaitinį laikotarpį priskaičiuotų mokesčių suma (Lt) Per ataskaitinį laikotarpį sumokėtų mokesčių suma (Lt) % nuo ataskaitinio laikotarpio vidutinės grynųjų aktyvų vertės Valdymo mokestis: nekintamas mokestis sėkmės mokestis Depozitoriumo mokestis Sandorių sudarymo išlaidos Audito išlaidos Kitos veiklos išlaidos (nurodyti išlaidų rūšis) Išlaidų, įskaičiuojamų į BIK, suma BIK % nuo GAV * Visų išlaidų suma PAR (praėjusio analogiško ataskaitinio laikotarpio PAR)** *sis išlaidų koeficientas (BIK) procentinis dydis, kuris parodo, kokia vidutinė fondo grynųjų aktyvų dalis skiriama jo valdymo išlaidoms padengti. Šios išlaidos tiesiogiai sumažina investicijų grąžą investuotojui. Pažymėtina, kad skaičiuojant BIK į sandorių sudarymo išlaidas neatsižvelgiama. **Portfelio apyvartumo rodiklis rodiklis, apibūdinantis prekybos pensijų fondo portfelį sudarančiomis priemonėmis aktyvumą. Fondai, kurių PAR aukštas, patiria didesnes sandorių sudarymo išlaidas. 9. Mokesčiai tarpininkams (nurodyti konkrečius tarpininkus ir jiems sumokėtas mokesčių sumas, suteiktas paslaugas). Pažymėti, kurie tarpininkai susiję su fondo valdymo įmone. -. 1. Informacija apie visus egzistuojančius susitarimus dėl mokesčių pasidalijimo, taip pat apie paslėptuosius komisinius (jų teikėjas, vertė, suteiktų prekių ir (ar) paslaugų pobūdis ir kt.). -. 11. Pateikti konkretų iliustruojantį pavyzdį apie mokesčių įtaką galutinei dalyviui tenkančiai investicijų grąžai (teamas tik metų ataskaitoje). Pavyzdinė dalyvio sąskaita (per metus): 4.1.31 sąskaitoje esanti pinigų suma Per įmokėta lėšų 3. Lt Įmokos mokestis (3% nuo įmokėtų 9. Lt lėšų Valdymo mokestis ( nuo turto) 3.88 Lt Sukaupta suma (-1-31) 6.38 Lt Skaičiavimas atliktas remiantis tokiomis prielaidomis: 1) įmoka į pensijų fondą atliekama kiekvieną ketvirtį ir yra lygi 1 Lt (pirma įmoka -3-1); ) metinė investavimo grąža proc. ir yra tolygi; 3) metų pradžioje sąskaitos likutis Lt. IV. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ PORTFELĮ Emiten to pavadinimas 1. Ataskaitinio laikotarpio pabaigos investicijų portfelio sudėtis: Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) nominali vertė įsigijimo vertė Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui rinkos vertė Rinka, pagal kurios duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Balsų dalis emiten te (%) Dali s GA (%)
Raiffeisen 8., www.wienerboerse.a Austrija AT6636 198 676,84 143,11 37,3 International 9 t % CETVUS Slovakia BMG44 17 49,4734 6.41, 13,18 864,99 www.nasdaq.com % % CEZ AS Čekija CZ113 433 48,81 188.733,3 3 43,36 38871,13 www.pse.cz % NORMA AS Estija EE3118 716 6747,497 93.798,6 3,9 846,31 www.omxgroup.com % TALLINK 38.49, Estija EE314466 9 461,3 GRUPP 18,1 37199,63 www.omxgroup.com % Tallinn Water Estija EE316436 1343 73,7981 487.19, 7 39,47 74489,9 www.omxgroup.com % OTP Vengrija HU6176 3311 44,74 66.99,9 8,64 3163,96 www.bet.hu % % MOL Vengrija HU689 1111 136,4.118,9 8 184,63 33963,8 www.bet.hu % % Magyar 314.93,3 Vengrija HU737 4464 3349,996 Telecom 9 1,8 341,83 www.bet.hu % % FHB Vengrija HU7817 14379 19719,366 4.73, 4 16,74 816,43 www.bet.hu % % SNAIGE Lietuva LT1974 9847 9847 17.88,9 8 17,3 13368,4 www.omxgroup.com % LIETUVOS.667, Lietuva LT13911 19 19 TELEKOMAS,8 94181, www.omxgroup.com % SAF Tehnika Latvija LV1119 161 49867,346 664.73, 3 66,7 88434,68 www.omxgroup.com % KGHM Lenkija PLKGHM17 988 8833,664.937,,66 97,8 www.gpw.com.pl % BANK 8.133,4 Lenkija PLPEKAO16 183 196,1464 PEKAO SA 118, 341346,88 www.gpw.com.pl % PKN ORLEN Lenkija PLPKN18 463 6119,163 173.66,1 3 31,79 36934,37 www.gpw.com.pl % % TELEK 196.96,8 Lenkija PLTLKPL17 1387 3799,33 POLSKA 14,19 9934,78 www.gpw.com.pl % % SWEDBANK Švedija SE44 7861 88,174 7.74,1 67,7 63987 www.omxgroup.com % MERCATOR Slovėnija SI3118 147 1188,8 8.4,38 81,13 78761,34 www.ljse.si % % 76479,78 Nuosavybės vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose PLIVA Kroatija US7917Q1 8493 47163,86 31114,99 36,63 37491,3 www.londonstocke xchange.com % 37491,3 Išleidžiami nauji nuosavybės vertybiniai popieriai nuosav ybės vertybi nių popieri ų 797397,13 Emiten - to pavadin imas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) nominali vertė Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Oficialųjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą įsigijimo vertė Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui rinkos vertė Palūkanų norma Išpirki mo / konve rtavim o data Dali s GA (%) Skolos vertybiniai popieriai, įtraukti į Einamąjį ar jį atitinkantį prekybos sąrašą Lietuvos Lietuvos Lietuvos Liet uva Liet uva Liet uva LT699 76 76 73181,419 1 13,71 73886,9 4% LT6746 416,69 18,31 91,38 3% LT614 147 147 166994,94 113,6 174943,1 6% 9.7.1 6 1..1 1 13.1. 4 % %
Lietuvos Liet 16..1 LT61114 4 4 3, 1, 48989,11 4% uva 11734,18 % Skolos vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama kitose reguliuojamose rinkose Belgijos BE96 3 11.9. Belgija 114896 1781,47,4 189,88,% 4 8 % Belgijos BE361 366 1.9. Belgija 16374,8 133439,73,4 13171 3,7% 8 % Slovakijos DE17476 618797,4 1.4.1 Slovakija 143 4937,4 4.37, 619,91 7,38% 3 9 4 Vokietijos DE11414 87 9.1. Vokietija 9993,6 1961,3,4 1149,9 3,% 9 % Vokietijos DE114146 378 1.4. Vokietija 1318,4 1387,7,4 1347441,94 3,% 3 9 % Vengrijos DE9183 9..1 Vengrija 4 87711, 918,69 3.69,99 941,41 4,38% 6 Ispanijos ES1E 1.7.3 Ispanija 48 167468 1794,3 3.6,3 17967,9 3,3% 9 3% Ispanijos ES193 37.1.3 Ispanija 194 669843, 766,48 3.899,81 767786,19 4,% 1 Prancūzijos FR1891 19.4. Prancūzija 46 16 17498,7 3,76 17918,94 4,% 1 3% Prancūzijos FR168943 9.1.1 Prancūzija 31 18763 114446,84 3,63 11419,84 3,% 7 % Prancūzijos FR1684188 9.7.1 Prancūzija 44 84483, 86843,19 3,6 87114,3 3,% 7 Grajos GR111719 8.6. Graja 649 4867, 3687,8 3.3,6 973,47,9% 1 4% Italijos 16 3.11. Italija IT3666 933,6 989468,6,6 948646,1 8,93% 1 Italijos 11.8. Italija IT384 37 1948 1484876,68 3.99,67 14774,39,% 1 % Italijos 14.8. Italija IT3618383 419 144673, 176,1 3.7,88 1637,63 4,% 1 % Olandijos NL111 7.7.1 Olandija 831 86976,8 998,38 3,1 9149,73 3,% 9 4% Slovėnijos XS96168 9.3.1 Slovėnija 119 41883, 4713,8 3.841,38 4481,44 4,88% 3 8 TPSA XS187413 7.3.1 Olandija 68 3479,4 636,3 3.87,4 63,9 6,% Eurofinance 8 3 % Latvijos XS13888868 8.11. Latvija 17 93881,6 4691,14.79, 63331,96,38% 9 7 Bulgarijos XS146443 13.1.1 Bulgarija 13 448864 77,91 4.44,39 87613,38 7,% Vengrijos XS16166731 13.. Vengrija 13 46618 63,8 3.893,73 1498,3 4,% 6 Lenkijos XS1631649 13.. Lenkija 76 641,8 8983,76 3.813,9 938,64 4,% % Lietuvos XS16388 13.3. Lietuva 9 317 341147,17 3.79, 343967,14 4,% Lenkijos XS1839991 9.1.1 Lenkija 19 44411, 479,88 3.66,9 47911,61 3,88% 4 Latvijos XS18971399 14.4. Latvija 3 79414,4 8638,6 3.74,71 8661,1 4,% % CEZ Finance XS1938341 41438,849 11.6. Čekija 111 3836,8 3.73,69 414,69 4,63% BV 6 8 Zagrebacka XS1963464 9.7.1 Kroatija 17 438,6 43,86 3.71, 496,78 4,% Bank 3 Pan European Liuksembur XS38199 9.1. 14 48339 487,36 34.694,4 48994,3 3,7% Credit gas 4 8 Lenkijos XS13149.4.1 Lenkija 136 4698,8 74,1 3.731,79 4331,6 4,% 9 Pan European Liuksembur XS184681 1.4. 16 448 448 34.8, 1974,97,97% Credit gas 1 Vengrijos naftos XS31647 1.1. Vengrija 6 94633,6 888698, 3.391,98 8813,46 3,88% bendrovė Eesti Energia Estija XS33714.11.1 116 44,8 487,31 3.19,61 4917,31 6,% 8 SEB Vilniaus LT43 8.. Lietuva 188 188 18886, 11,34 1986,74 3, Bankas 7 % 94347,33 4% Išleidžiami nauji skolos vertybiniai popieriai skolos 399,1 47%
vertybi nių popieri ų KIS pavadin imas Šalis ISIN kodas Kiekis (vnt.) Valdytojas įsigijimo vertė Įsigijimo vertė, tenkanti vienetui rinkos vertė Šaltinis, pagal kurio duomenis nustatyta rinkos vertė (tinklalapio adresas) Kolektyvinio investavimo subjektų, atitinkančių Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 4 str. 1 d. reikalavimus, vienetai (akcijos) Hansa AS Hansa Russian Estija EE3673318 193,8 Investeerimisf 93.483, 4, 1.3.98,31 www.hansa.ee Equity ondid Fund Hansa Eastern European Equity Fund Hansa Eastern European Bond Fund BALZAC JAPAN INDEX FUND BALZAC CANADA INDEX FUND BALZAC AUSTRAL IA INDEX FUND BALZAC USA INDEX FUND BALZAC (I) EUROPE INDEX FUND T.ROWE PRICE- GLOBAL EMERG.M.EQ J.Baer Multibond - Euro Corporate Bond Fund T-ROWE PRICE- EUROPEA N CORP.BD Estija EE367336 161,3 Estija EE367768 4684, Prancūzija FR17931 83,84 Prancūzija FR189 74,88 Prancūzija FR18111 4,9 Prancūzija FR188 176,67 Prancūzija FR144 136,9 Liuksemburgas LU13384979 443,88 AS Hansa Investeerimisf ondid 773.49,3 46,81 967.49,4 www.hansa.ee AS Hansa Investeerimisf 1.68.479,63 34,33 1.99.986, www.hansa.ee ondid State Street Global Advisors France S.A. State Street Global Advisors France S.A. State Street Global Advisors France S.A. State Street Global Advisors France S.A. State Street Global Advisors France S.A. T Rowe Price Global Investment Services 1.41.44,76 4,3 1.77.68,7 48.118, 431,6 31.4,8 199.96,44 44,18 41.49,9 4.86.7,79 43,8.39.7,1 4.986.34,87 481,16.664.878,6 1.91.411,9 4,68.47.799, Liuksemburgas LU191971 639,71 Julius Baer.49.93,6 391,99.8.134,87 Liuksemburgas LU1339148 9,6 T Rowe Price Global Investment Services 3.91., 4,37 3.97.3,43 www.statestreetfra nce.com www.statestreetfra nce.com www.statestreetfra nce.com www.statestreetfra nce.com www.statestreetfra nce.com www.trowepricegl obal.com www.juliusbaer.co m www.trowepricegl obal.com KIS aktyvų dalis, investuota į kitus KIS (%) 616781,18 4% Kitų kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) Dalis GA (%) % % 3% % % 8% 9% 4% 4% 6% KIS vienetų (akcijų) 616781,18 4% Emitento pavadinim as Šalis Priemonės pavadinimas Kiekis (vnt.) Pinigų rinkos priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Valiuta rinkos vertė Palūkanų norma Galioj imo pabaig os data Dali s GA (%)
Kitos pinigų rinkos priemonės pinigų rinkos priemonių Kredito įstaigos pavadin imas Šalis Valiuta rinkos vertė Indėliai kredito įstaigose Palūkanų norma Indėli o termin o pabaig a Dali s GA (%) Priemo nės pavadin imas Emi-tento pava-dinimas Šalis Kita sandori o šalis Valiuta Išvestinės investicinės priemonės, kuriomis prekiaujama reguliuojamose rinkose Investicini s sandoris (pozicija) Investi-cinio sandorio (pozicijos) vertė rinkos vertė Rinkos pavadinimas (tinklalapio adresas) Galioj imo termin as Dali s GA (%) Kitos išvestinės investicinės priemonės LTL/U SD valiutos apsikeit imo sandori s (SWAP ) AB Hansa bankas Lietuva AB Hansa bankas USD 489447,18 496,49-61,31 6. 3. % Banko pavadin imas Valiuta rinkos vertė Palūkanų norma Pinigai Hansab ankas LTL 378,8 % Hansab ankas EUR 13,86 % Hansab ankas USD,4 % Hansab ankas JPY,1 % Hansab ankas CZK 3981,73 % Hansab ankas HUF 1,86 % Hansab ankas SIT,3 % Hansab ankas EEK 18, % Hansab ankas PLN 441,6 % 3663,8 % Pavadinimas Trumpas apibūdinimas vertė Paskirtis Dalis GA (%) Kitos priemonės, nenumatytos Kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo 36 str. 1 d. Dali s GA (%) 13. Investicijų pasiskirstymas: 13.1. pagal valiutas ir geografinę zoną
Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Ataskaitinio laikotarpio pradžioje Investicijų pasiskirstymas Rinkos vertė, Lt Dalis aktyvuose, % Rinkos vertė, Lt Dalis aktyvuose, % 1 3 4 Pagal valiutas litais 3.1.899, % 1874,98 7% eurais 4.69.9,8 7% 999164,763 67% JAV doleriai 8.48.198,7 13% 1933898,88 13% Japonijos jenos 1.77.68,8 3% 774,6817 % kita valiuta 6.444.813,97 1834,46 6.48.7,31 14734697,8 Pagal geografinę zoną Lietuva 3.47.886, % 116138 8% kitos Europos Sąjungos valstybės 49.117.,78 7% 1117418 7% kitos Europos ekonominės erdvės valstybės (Islandija, - % - % Norvegija, Lichtenšteinas) Jungtinės Amerikos Valstijos ir Kanada.74.49,9 9% 133496 9% Japonija 1.77.68,7 3% 7194 % kitos šalys.338.3,31 8% 98471 7% 6.48.7,31 14734698 13.. pagal investavimo strategiją atspindinčius kriterijus (ši portfelio analizė pildoma pasirenkant investavimo strategiją atitinkančius kriterijus, pavyzdžiui: pagal turto rūšis, pramonės šakas, geografinę zoną, valiutas, rinkas, emitentų tipus (vyriausybė, bendrovės), emitentų kredito reitingus, priemonių galiojimo trukmes bei kt.) Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Ataskaitinio laikotarpio pradžioje Investicijų Rinkos vertė, Dalis Rinkos vertė, Lt Dalis aktyvuose, % pasiskirstymas Lt aktyvuose, % Pagal investavimo objektus Skolos vertybiniai popieriai ir jų fondai 393364,3 6% 8.686.41 9% Nuosavybės vertybiniai popieriai ir 6967,79 4%.9.493 38% jų fondai Terminuotieji indeliai ir grynieji pinigai 3663,798 % 41.77 3% Išvestinės investavimo priemonės -61,31 % 34.388 % : 6487,31 14.734.698 14. Per ataskaitinį laikotarpį įvykdyti sandoriai su išvestinėmis investicinėmis priemonėmis, išskyrus tuos, kurie nurodyti šio priedo 1 punkte (pagal išvestinių investicinių priemonių rūšis nurodyti sandorių vertes, išvestinių investicinių priemonių panaudojimo tikslus (valiutų keitimo, palūkanų normos, susiję su nuosavybe ir kt.), sandorius reguliuojamose rinkose ir šalių tarpusavio sandorius bei kitą svarbią informaciją).-. 1. Aprašyti šio priedo 1 punkte nurodytų išvestinių priemonių rūšis, su jomis susijusią riziką, kiekybines ribas ir metodus, kuriais vertinama su išvestinių investicinių priemonių sandoriais susijusi pensijų fondo rizika, ir nurodyti, kaip panaudojama išvestinė investicinė priemonė gali apsaugoti investicinį sandorį (investicinę poziciją) nuo rizikos. Valiutos kurso rizikos valymo tikslais buvo sudaryti keli JAV dolerio apsikeitimo sandoriai, t.y. atsižvelgiant į konkrečias įsigyjamas investicines priemones, kurios yra nominuotos JAV doleriais, buvo nupirkti JAV doleriai ir sudarytas išankstinis sandoris juos parduoti sutartu laiku už
sutartą kainą. Tokiu būdu, jei apsikeitimo sandorio pabaigoje mes parduotume įsigytą investicinę priemonę, gautus JAV dolerius galėtume panaudoti apsikeitimo sandorio įsipareigojimų įvykdymui. Nepardavus investicinės priemonės, gali būti sudarytas naujas apsikeitimo sandoris, pratęsiantis pirmąjį. Rizikos, susijusios su išvestinio sandorio sudarymu, yra kelios: 1) jei investicinės priemonės vertė JAV doleriais sumažėtų, tai įsipareigojimų vykdymo momentu turėtųme papildomai įsigyti JAV dolerių tuo metu esančia rinkos kaina; ) apsikeitimo sandorio kita šalis atsisako vykdyti prisiimtus įsipareigojimus (neatperka JAV dolerių sutarta kaina). 16. įsipareigojimų, kylančių iš sandorių su išvestinėmis investicinėmis priemonėmis, vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje (atskirai nurodyti sumas pagal skirtingas įsigytų išvestinių investicinių priemonių kategorijas). JAV dolerio ir lito apsikeitimo sandoriai (rinkos vertė.1.3) (61,31) Lt. 17. Pateikti analizę, kaip turimas investicijų portfelis atitinka (neatitinka) pensijų fondo investavimo strategiją (investicijų kryptis, investicijų specializaciją, geografinę zoną ir pan.). Tai mišraus investavimo pensijų fondas, kurio lėšos pagal fondo investavimo strategiją gali būti investuotos į fiksuoto pajamingumo instrumentus (obligacijas, indėlius, ir pan.) ir akcijas ( 4 proc. fondo turto). Kolektyvinio investavimo subjektai, į kuriuos investuoja pensijų fondas, priskiriami vienai iš aukščiau paminėtų turto klasių pagal jo investavimo kryptį (kolektyvinio investavimo subjektai, investuojantys į obligacijas priskiriami fiksuoto pajamingumo instrumentų klasei, o kolektyvinio investavimo subjektai, investuojantys į akcijas akcijų turto klasei). Pensijų fondo investavimo strategijoje nėra numatyta apribojimų pagal geografinę zoną, ekonominės veiklos sritis ir pan. Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje skolos vertybiniai popieriai ir kolektyvinio investavimo subjektų, investuojančių į skolos vertybinius popierius, vienetai sudarė apie 6 % investicijų portfelio. Akcijos ir jų fondai sudarė apie 4 proc. Tokio tipo fondai yra skirti investuotojams, kurie nori prisiimti nedidelę investavimo riziką ir (arba) kurių investavimo horizontas yra bent 1 metų. Todėl Pensija 3 fondo valdymo tikslas siekti aukštesnio investicijų pelningumo per vidutinį laikotarpį. Investicijos parenkamos pagal laukiamą vertės augimo perspektyvą. Fondas gali prisiimti valiutos ( 3 proc. atvira valiutos pozicija), kredito ir palūkanų normos riziką. Valiutos rizika valdoma sudarinėjant valiutų apsikeitimo, išankstinio pirkimo (pardavimo) sandorius toms valiutoms, kurioms sudaryti tokius sandorius ekonomiškai apsimoka. Tokiu būdu iš dalies buvo apsidrausta nuo JAV dolerio kurso svyravimų. Kitais atvejais investicija įvertinama tiek jos vertės augimo potencialo, tiek valiutos rizikos aspektu. Kredito rizika mažinama, diversifikuojant investicijas pagal regionus, emitentų ekonominės veiklos rūšis ir pan. Palūkanų normos rizikos valdymas įgyvendinamas per investicijų portfelio vidutinės finansinės trukmės valdymą (kylant palūkanoms, vidutinė finansinė trukmė trumpinama, palūkanoms krentant ilginama). 18. Nurodyti veiksnius, kurie turėjo didžiausią įtaką per ataskaitinį laikotarpį investicijų portfelio struktūros ir jo vertės pokyčiams. Investicijų portfelio vertės kitimui įtaką daro pokyčiai valiutų, akcijų ir palūkanų rinkoje. m. rudėnį Lietuvos ir kitose ES rinkose prasidėjo palūkanų kilimo tendencija, todėl investicijų portfelio vertė augo lėčiau (palūkanoms kylant, obligacijų kainos krenta). Akcijų rinkoje svyravimai būna didesni (ne išimtis ir metai), nemažą įtaką turi sezoniškumo. Priimant investicinius sprendimus, taip pat atsižvelgiama į skirtingų geografinių regionų vystymosi perspektyvas. Todėl didelę įtaką portfelio vertės augimui turėjo sprendimas didesnį dėmesį skirti sparčiai augančiai Rytų ir Centrinės Europos akcijų rinkai. Valiutų kursų svyravimų įtaka portfelio vertės kitimui buvo nedidelė, nes portfelyje neapdraustų valiutinių pozicijų buvo tik nedidelė dalis (apie 1- proc.) Sprendimai dėl portfelio struktūros galimų pokyčių priimami reguliariai (ne rečiau kaip kartą per metus) ir atsižvelgiant į situaciją rinkoje: kuriame regione daugiau investuoti, kokio tipo vertybinius popierius rinktis (s obligacijas ar bendrovių? Kokio termino? Akcijas ar kolektyvinio investavimo subjektus, investuojančius į jas? Ir t.t.), ar ir kaip drausti tam tikras investicijų portfelio rizikas.
V. PENSIJŲ FONDO INVESTICIJŲ GRĄŽA IR RIZIKOS RODIKLIAI 19. Orientacinis indeksas ir trumpas jo apibūdinimas -.. To paties laikotarpio pensijų fondo investicijų portfelio metinės investicijų grąžos ir orientacinio indekso (jei jis pasirinktas) reikšmės pokyčio rodikliai per paskutinius dešimt fondo veiklos metų išdėstyti, palyginamojoje lentelėje. Jeigu fondas vea trumpiau nei dešimt metų, tai skelbiama to laikotarpio, kurį portfelis buvo valdomas, metinė investicijų grąža. Prie palyginamosios lentelės pridedamas joje pateiktų rodiklių grafikas -. Kiekvienam fondo tipui pildoma lentelė: Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondas Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondas Per ataskaitinį laikotarpį Prieš metus Prieš metus Orientacinio indekso reikšmės pokytis - - - - Apskaitos vieneto vertės pokytis 1,7 - - - Metinė grynoji investicijų grąža,8 - - - Apskaitos vieneto vertės pokyčio standartinis nuokrypis, - - - Prieš 1 metų Grynosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis,47 - - - * Apskaičiuojant apskaitos vieneto vertės pokytį, neatsižvelgiama į atskaitymus nuo įmokų. Papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondas Per ataskaitinį laikotarpį Prieš metus Prieš metus Prieš 1 metų Orientacinio indekso reikšmės - - - - pokytis Metinė bendroji investicijų grąža - - - - Metinė grynoji investicijų grąža - - - - Bendrosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis - - - - 1. Jei pensijų fondo reklamoje buvo naudojamos investicijų grąžos prognozės, nurodyti prognozuotą dydį, palyginti neatitmus su faktine grąža ir pateikti galimas neatitmų priežastis. -.. Vidutinė investicijų grąža ir orientacinio indekso reikšmės pokytis per paskutinius trejus, penkerius, dešimt metų. Vidutinė investicijų grąža apskaičiuojama kaip geometrinis metinių investicijų grąžų vidurkis. Kiekvienam fondo tipui pildoma lentelė: Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondas Per paskutinius Per paskutinius Per paskutinius Nuo veiklos pradžios 3 metus metus 1 metų Vidutinis orientacinio - - - - indekso reikšmės pokytis Vidutinė investicijų - - - - grąža Vidutinės grynosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis* - - - - *Investicijų grąžos standartinis nuokrypis statistinis rizikos rodiklis, apibūdinantis investicijų portfelio grąžos kintamumą. Jei investicijų grąžos standartinis nuokrypis yra lygus nuliui, vadinasi,
investicijų portfelis turi pastovią nekintamą investicijų grąžą (pvz., banko indėlis su nekintama palūkanų norma). Papildomo savanoriško pensijų kaupimo fondas Per paskutinius 3 metus Per paskutinius metus Per paskutinius 1 metų Nuo veiklos pradžios Vidutinis orientacinio indekso - - - - reikšmės pokytis Vidutinė bendroji investicijų - - - - grąža Vidutinė grynoji investicijų - - - - grąža Vidutinės bendrosios investicijų grąžos standartinis nuokrypis - - - - 3. Kiti rodikliai, atskleidžiantys investicijų portfelio riziką. Atskleidžiant investicijų rizikos rodiklius, turi būti pateami jų paaiškinimai ir apskaičiavimo metodika. -. VI. PENSIJŲ FONDO FINANSINĖ BŪKLĖ 4. Pateikti šias pensijų fondo finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymų ir teisės aktų reikalavimais: 4.1. paskutinių 3 finansinių metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje; BALANSAS PAGAL M. GRUODŽIO 31 D. DUOMENIS (litais) Praėjęs Eil. Nr. Turtas Pastabų Nr. Ataskaitinis laikotarpis 1 31 ataskaitinis laikotarpis 4 1 31 I. PINIGAI IR PINIGŲ EKVIVALENTAI 938 377 II. TERMINUOTI INDĖLIAI 384 III. INVESTICIJOS 1 618633 14783 1. Skolos vertybiniai popieriai 1 399 88183 1.1. Vyriausybių ir centrinių bankų arba jų garantuoti skolos vertybiniai popieriai 1 18971 3731 1.. Kiti skolos vertybiniai popieriai 1 9938 779873. Nuosavybės vertybiniai popieriai 1 861397 1796 3. Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir akcijos 1 617467 439737 4. Kitos investicijos IV. GAUTINOS SUMOS 34388 1. Investicijų pardavimo sandorių gautinos sumos. Kitos gautinos sumos 34388 TURTAS, IŠ VISO 641418 14734698 Ataskaitinis laikotarpis 1 31 Praėjęs ataskaitinis laikotarpis 4 1 31 Eil. Nr. Įsipareigojimai ir grynieji aktyvai Pastabų Nr. V. ĮSIPAREIGOJIMAI 13868 6778 1. Investicijų pirkimo įsipareigojimai. Mokėtinos sumos kaupimo bendrovei ir depozitoriumui 1343 6778 3. Kitos mokėtinos sumos ir įsipareigojimai 61 VI. GRYNIEJI AKTYVAI (I+II+III+IV-V) 6773 14779 ĮSIPAREIGOJIMAI IR GRYNIEJI AKTYVAI, IŠ VISO 641418 14734698
4.. paskutinių 3 finansinių metų grynųjų aktyvų pokyčių ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje; GRYNŲJŲ AKTYVŲ POKYČIŲ ATASKAITA PAGAL M. GRUODŽIO 31 D. DUOMENIS (litais) Praėjęs Eil. Nr. Straipsniai Pastabų Nr. Ataskaitinis laikotarpis 1 31 ataskaitinis laikotarpis 4 1 31 I. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PRADŽIOJE 14779 II. PADIDĖJIMAS, IŠ VISO 388384 16641 1. Pensijų įmokos 467816 14168.1. Iš kitų pensijų fondų pervestos sumos 497 168.. Iš fondų sujungimo gautos sumos 4613 3. Kaupimo bendrovės garantinės įmokos 4. Palūkanos ir dividendai 7744 831. Investicijų pardavimo pelnas 6333 16448 6. Investicijų vertės padidėjimo suma 4431 3678 7. Turto vertės padidėjimas dėl užsienio valiutų kursų pasikeitimo 769 19793 8. Kitos pajamos 1787 III. SUMAŽĖJIMAS, IŠ VISO 33194 4871 1. Pensijų išmokos 11381 137. Į kitus pensijų fondus pervestos sumos 16496 1166 3. Investicijų pardavimo nuostoliai 397 3497 4. Investicijų vertės sumažėjimo suma 13668 636. Turto vertės sumažėjimas dėl užsienio valiutų kursų pasikeitimo 4346 993 6. Valdymo sąnaudos 1637996 47779 7. Kitos sąnaudos IV. GRYNIEJI AKTYVAI ATASKAITINIO LAIKOTARPIO PABAIGOJE 6773 14779 Ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Prieš metus V. APSKAITOS VIENETO VERTĖ 1.1 1.77 VI. APSKAITOS VIENETŲ SKAIČIUS 38698.71 136638.39 Prieš dvejus metus 4.3. aiškinamąjį raštą (pateamas tik metų ir pusmečio ataskaitose). 1. BENDROJI DALIS Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo pensijų fondas Pensija 3 (toliau pensijų fondas) buvo įsteigtas 3 m. rugpjūčio 8 d. Pensijų fondo veikla neterminuota. Kaupimo bendrovė - UAB Hansa investicijų valdymas, įmonės kodas 1481377, adresas Justiniškių g. 64, Vilnius. Audito įmonė UAB Deloitte Lietuva, adresas Jogailos g. 4, Vilnius, įmonės kodas 1113.
m. sausio 7 d. prie Pensijų fondo buvo prijungtas Valstybinio socialinio draudimo įmokos dalies kaupimo investavimo pensijų fondas Pensija 3 Aktyvus. Grynųjų aktyvų vertė prijungimo metu buvo 4,6 tūkst. Lt.. INVESTAVIMO IR RIZIKOS VALDYMO POLITIKOS Investavimo politika pagrįsta tikslu užtikrinti ilgalaikį pensijų fondo dalyvių turto augimą minimizuojant riziką investicijų diversifikavimo dėka. Didžioji dalis Pensijų fondo lėšų yra investuojama į skolos vertybinius popierius, o į akcijas investuojama ne daugiau kaip procentų pensijų turtą sudarančių grynųjų aktyvų. Iš akcijų dalies tikėtinas aukštesnis pajamingumas ilgu laikotarpiu. Investuojant turtą, nėra siekiama specializuotis konkrečiuose geografiniuose regionuose. Pensijų fondo turtas investuojamas į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose veančiose Lietuvos Respublikoje ir Europos Sąjungos valstybėse, taip pat į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones, kurie yra įtraukti į šių vertybinių popierių biržų, esančių Ekonominio bendradarbiavimo ir plėtros valstybėse narėse, oficialųjį prekybos sąrašą arba kuriais prekiaujama šiose Ekonominio darbiavimo ir plėtros organizacijos valstybėse narėse pripažintose ir visuomenei prieinamose reguliuojamose rinkose, veančiose pagal nustatytas taisykles. Pensijų fondo turtas investuojamas laikantis įstatymuose nurodytų diversifikavimo reikalavimų. Finansinės rizikos valdymo politika - rizika yra apibrėžiama kaip investicinio proceso eigoje atsirandanti pensijų turto vertės sumažėjimo tmybė. Pensijų turtas gali būti investuotas į šias išvestines investicines priemones tik nurodytų rizikų valdymo tikslais: išankstiniai sandoriai pirkti / parduoti valiutą (FX forwards) siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; valiutų apsikeitimo sandoriai (FX swaps) - siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; pasirinkimo sandoriai pirkti / parduoti valiutą (FX Options) - siekiant apsidrausti nuo valiutų kursų svyravimų įtakos pensijų turtui; palūkanų normos išankstiniai sandoriai (Forward rate agreements) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui; palūkanų normos ateities sandoriai (Interest rate futures) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui; palūkanų normos apsikeitimo sandoriai (Interest rate swaps) siekiant apsidrausti nuo palūkanų normos svyravimo įtakos pensijų fondo turtui. Kiekviena išvestinė investicinė priemonė turi būti pagrįsta konkrečiu investiciniu sandoriu (investicine pozicija). Investuojant pensijų fondo turtą, yra išskiriamos kelios rizikų rūšys: Kredito rizika emitento rizika rizika patirti nuostolius dėl emitento nesugebėjimo įvykdyti savo skolinius įsipareigojimus. Siekiant sumažinti emitento riziką, fondo lėšos investuojamos į žemos rizikos (aukšto reitingo) emitentų vertybinius popierius;
sandorio šalies rizika rizika patirti nuostolius dėl sandorio šalies nesugebėjimo įvykdyti savo įsipareigojimus susijusius su savalau sandorio įvykdymu. Siekiant sumažinti sandorio šalies riziką sandoriai sudaromi su žemos rizikos kredito institucijomis, o jų nesant, su patmais sandorių partneriais besispecializuojančiais atitinkamoje srityje; atsiskaitymų rizika rizika patirti nuostolius, kai atsiskaitymo už sandorį metu, sandorio šalis dėl tam tikrų priežasčių negali pervesti lėšų ar vertybinių popierių nors tos sandorio šalies atžvilgiu įgyti įsipareigojimai jau yra patenkinti. Siekiant sumažinti atsiskaitymų riziką, investavimo procese naudojamasi mokėjimų agento paslaugomis arba prekybinė veikla vykdoma organizuotose rinkose, kuriose atsiskaitymams taikomi visuotinai pripažinti principai. Rinkos rizika: akcijų rizika rizika patirti nuostolius dėl akcijos kainos pokyčio, akcijos kainos svyravimo amplitudės pokyčio, santykinio skirtumo tarp akcijos kainos ir akcijų indekso pokyčio, o taip pat dėl dividendų mokėjimų pokyčių. Siekiant sumažinti akcijų riziką, valdymo įmonė analizuoja akcijų rinkas ir atskirus emitentus. palūkanų normos rizika - rizika patirti nuostolius dėl palūkanų normos pokyčio, palūkanų normos svyravimų amplitudės pokyčio, palūkanų kreivės formos pokyčio, skirtingos rizikos palūkaninių instrumentų palūkanų santykio pokyčio, išankstinio skolinių įsipareigojimų padengimo (išpirkimo). Siekiant sumažinti palūkanų normos riziką, valdymo įmonė analizuoja obligacijų rinkas ir atskirus emitentus; valiutos kursų rizika rizika patirti nuostolius dėl nepalankaus užsienio valiutų kurso pokyčio lito atžvilgiu. Siekiant sumažinti valiutos kursų riziką, didesnė pensijų turto dalis bus investuojama litais ar bazine valiuta, analizuojant valiutų rinkas. Likvidumo rizika rizika patirti nuostolius dėl mažo rinkos likvidumo, kuris neleidžia parduoti pensijų turtą norimu laiku ir už norimą kainą arba eliminuoja galimybę parduoti norimą turtą. Siekiant sumažinti likvidumo riziką atliekamos investicijos į vertybinius popierius ar pinigų rinkos priemones pasižyminčius aukštu likvidumu. Valdymo procese, rizikos skirstomos į sandorių rizikas ir investicines rizikas. Sandorio rizikos yra valdomos valdymo įmonės lygmenyje, o investicinės rizikos valdomos Pensijų fondo lygmenyje. Valdant sandorių rizikas, valdymo įmonė tea pirmenybę žemos kredito rizikos institucijoms, o taip pat organizuotoms rinkoms su standartizuotomis atsiskaitymo procedūromis. Valdant investicines rizikas, valdymo įmonė atsižvelgia į pensijų turto profilį, diversifikavimo reikalavimus, ir numatomą Pensijų fondo įsipareigojimų trukmę. 3. APSKAITOS POLITIKA Finansinės ataskaitos yra parengtos vadovaujantis Pensijų kaupimo, Papildomo savanoriško pensijų kaupimo ir Buhalterinės apskaitos įstatymais, Pensijų fondų buhalterinės apskaitos ir finansinės atskaitomybės tvarka bei kitais Lietuvos Respublikos s patvirtintais poįstatyminiais aktais. Ataskaitos pateiktos Lietuvos nacionaline valiuta litais ( Lt ). Žemiau pateikti pagrindiniai apskaitos principai. Turto padidėjimo ir sumažėjimo pripažinimo principai - pensijų fondo turto vertės padidėjimą ar sumažėjimą lemia vertybinių popierių kainų pokyčiai ir investavimo objektų valiutos kursų pokyčiai. Turto padidėjimas pripažįstamas gaunant: naujas pensijų įmokas, iš kitų pensijų fondų pervestas sumas, investicijų pardavimo pajamas, palūkanas už vertybinius popierius, pajamas dėl investicijų vertės padidėjimo ir dėl užsienio valiutų kursų pasikeitimo. Turto sumažėjimas
pripažįstamas atliekant galimus atskaitymus: sumokant turto valdymo ir įmokos mokestį, vykdant pensijų išmokas ar pervedant sumas į kitus pensijų fondus. Turto sumažėjimą lemia investicijų pardavimo nuostoliai, investicijų vertės sumažėjimas bei neigiami valiutų kursų pokyčiai. Atskaitymų kaupimo bendrovei ir depozitoriumui taisyklės iš pensijų fondo turto vykdomi tik tie atskaitymai, kurie susiję su pensijų fondo valdymu ir yra numatyti pensijų fondo taisyklėse. Šių išlaidų suma negali viršyti pensijų fondo taisyklėse numatytų dydžių. Visos kitos pensijų fondo taisyklėse nenumatytos arba nustatytas ribas viršijančios išlaidos yra dengiamos iš valdymo įmonės lėšų. Investicijų įvertinimo metodai: - vertybiniai popieriai, kuriais prekiaujama reguliuojamose rinkose, vertinami rinkos verte; - vertybiniai popieriai, kuriais neprekiaujama reguliuojamose rinkose, vertinami vadovaujantis valdymo įmonės valdybos patvirtintomis grynųjų aktyvų skaičiavimo procedūromis; - terminuoti indėliai bankuose vertinami pagal amortizuotos savikainos vertę; - grynieji pinigai ir lėšos bankuose vertinami pagal nominalią vertę; - išvestinės investicinės priemonės vertė nustatoma pagal paskutinę anksčiau sudaryto analogiško sandorio rinkos vertę, vertinant šias priemones, iš pensijų fondo turto vertės yra atimami dėl išvestinės investicinės priemonės naudojimo susidarę kaštai arba pridedamos susidariusios pajamos; - kolektyvinio investavimo subjektų vienetai (akcijos) vertinami pagal paskutinę viešai paskelbtą išpirkimo kainą; - aktyvai denominuoti užsienio valiuta vertinami taip pat, kaip aktyvai, denominuoti Lietuvos Respublikos valiuta. Tokiu būdu nustatyta vertė, išreikšta užsienio valiuta, Lietuvos Respublikos valiuta išreiškiama vėliausia valiutų supirkimo verte, kurią nustato Pensijų fondo depozitoriumas. Jei vertinimo metu Pensijų fondo depozitoriumas nėra nustatęs tam tikros valiutos kainos, vertinimas atliekamas pagal Lietuvos Banko nustatytą vėliausią kursą. Investicijų pervertinimo periodiškumas- investicijų vertinimas, skaičiuojant grynųjų aktyvų vertę, atliekamas kiekvieną dieną. Finansinėse ataskaitose investicijų pervertinimas vykdomas kiekvieno mėnesio paskutinę darbo dieną. Apskaitos vieneto vertės nustatymo taisyklės - pensijų fondo grynųjų aktyvų vertė ir apskaitos vieneto vertė nustatoma kiekvieną darbo dieną. Kartą per mėnesį apskaičiuojama vidutinė praėjusio mėnesio apskaitos vieneto vertė. Pensijų fondo grynieji aktyvai įvertinami jų tikrąją verte, vadovaujantis grynųjų aktyvų vertės skaičiavimo metodika. Apskaitos vieneto vertė nustatoma pensijų fondo grynųjų aktyvų vertę dalinant iš apskaitos vienetų skaičiaus. Apskaitos vienetų vertė nustatoma keturių skaičių po kablelio tikslumu, o apskaitos vienetų skaičius nustatomas dviejų skaičių po kablelio tikslumu. Pinigų ekvivalentai pinigų ekvivalentus sudaro grynieji pinigai ir lėšos kredito įstaigose bei terminuoti indėliai 3 mėn.
4. PASTABOS 1. Pastaba. Pateama Investicijų vertės pokyčio lentelė, kur parodomi investicijų vertės pokyčiai per ataskaitinį laikotarpį dėl jų įsigijimo, pardavimo arba išpirkimo ir tikrosios vertės pasikeitimo. Pokytis ataskaitinio Balanso straipsniai praėjusio ataskaitinio parduota sukauptos vertės laikotarpio laikotarpio pabaigoje įsigyta (išpirkta) palūkanos vertės padidėjimas sumažėjimas pabaigoje Skolos vertybiniai popieriai 88183 3849 1643666 87 7716 46381 399 (litais) Vyriausybių ir centrinių bankų arba jų garantuoti skolos vertybiniai popieriai Kiti skolos vertybiniai popieriai Nuosavybės vertybiniai popieriai Kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai ir akcijos Kitos investicijos 3731 16713 188488 16973 736 181 18971 779873 368336 14178 19134 498 4446 9938 1796 64194 1473836 169 819 861397 439737 136461 96 3884 714 617467 14783 667636 19713 87 14 11878 618633. Pastaba. Pateama Turto struktūros ataskaitinio laikotarpio pabaigoje lentelė, kur pagal turto rūšis ir investicijų emitentus pateama turto ir investicijų tikroji vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje, atitinkamo turto ir investicijos lyginamoji dalis, palyginti su balanso straipsniu Turtas iš viso, išreikšta procentais, ir priklausomai nuo turto ir investicijos rūšiesnominali vertė, jeigu investicija ją turi, palūkanų norma, jeigu ji yra, investicijos pabaigos terminas, jeigu ji terminuota.
Valiutos, kuria denominuotas turtas, pavadinimas Indėlio, investicijos pabaigos terminas (jeigu ji terminuota) Turto, investicijos lyginamoji dalis (procentais) Valstybės, į kurios vertybinius Nominali vertė (jeigu Metinė palūkanų norma Turto arba emitento pavadinimas popierius investuota, pavadinimas ji yra) %(jeigu ji yra) Tikroji vertė Pinigai a/s HB* LTL 1649.33% Pinigai a/s HB* EEK 18.% Pinigai a/s HB* CZK 398. Pinigai a/s HB* HUF 11.% Pinigai a/s HB* SIT.% Pinigai a/s HB* EUR 4.% Pinigai a/s HB* PLN 4411. s VP emisija Nr.69 Lietuva LTL 76 3.9 9.7.16 73887 1. s VP emisija Nr.614 Lietuva LTL 147 3.9 13.1.4 174943.7% s VP emisija Nr.6111 Lietuva LTL 4 3.8 16..1 48989.84% s VP emisija Nr.674 Lietuva LTL.1 1..11 91.9% Lietuvos Lietuva EUR 317 4.% 13.3. 343967.3% Prancūzijos Prancūzija EUR 84483 3.% 9.7.1 87114 1.33% Vokietijos Vokietija EUR 9994 3.% 9.1.9 11493 1.% TPSA Eurofinance Olandija EUR 3479 6.% 7.3.13 63.39% Latvijos Latvija EUR 9388.38% 8.11.7 6333.97% Zagrebacka Bank Kroatija EUR 4386 4.% 9.7.13 497.69% PAN European Credit Liuksemburgas EUR 48339 3.% 9.1. 48994.7% CEZ Finance BV Čekija EUR 38361 4.63% 11.6.8 4146.63% Slovakijos Slovakija EUR 4937 7.38% 1.4.14 611.9% Lenkijos Lenkija EUR 44411 3.88% 9.1.1 4791.7% Slovėnijos Slovėnija EUR 41883 4.88% 9.3.18 4481.69% Italijos Italija EUR 144673 4.18% 14.8.1 16373.39% Vengrijos Vengrija EUR 87711 4.38% 9..16 941 1.44% Italijos Italija EUR 1948.16% 11.8.1 147741.3% Belgijos Belgija EUR 114896.% 11.9.8 1893 1.87% PAN European Credit Liuksemburgas EUR 448 8.14% 1.4.1 197.84% Belgijos Belgija EUR 1637 3.7% 1.9.8 131716. Vokietijos Vokietija EUR 1318 3.% 1.4.9 134744.6% Bulgarijos Bulgarija EUR 448864 7.% 13.1.1 87613.9% Prancūzijos Prancūzija EUR 18763 3.% 9.1.1 114194 1.74% Prancūzijos Prancūzija EUR 16 4.% 19.4. 17919.74% Ispanijos Ispanija EUR 167468 3.7% 1.7.3 17968.6 Grajos Graja EUR 4867.9% 8.6.1 973 3. Olandijos Olandija EUR 86977 3.% 7.7.1 91496 4.46% Vengrijos Vengrija EUR 44618 4.% 13..6 14986.79% Italijos Italija EUR 934 9.3% 3.11.1 948646 1.4% Vengrijos Vengrija EUR 94634 3.88% 1.1.7 8813 1.3% Lenkijos Lenkija EUR 46981 4.%.4.1 4331.77% Estijos Energija Estija EUR 4 4.% 18.11. 4917.63% Ispanijos Ispanija EUR 669843 4.% 37.1.31 767786 1.17% Lenkijos Lenkija EUR 6413 4.% 13.. 939.44% Latvijos Latvija EUR 79414 4.% 14.4. 8661.13% SEB Vilniaus bankas Lietuva LTL 188 3.1 8.. 1987.9% (litais)
AB Snaigė Lietuva LTL 99369.9% Liet.Telekom Lietuva LTL 94181.9 TPSA Lenkija PLN 993.44% PKN Lenkija PLN 36934.47% KGHM Lenkija PLN 97.84% MOL Vengrija HUF 33963.46% PLIVA Kroatija USD 37491.% OTP Vengrija HUF 31631.48% FHB Vengrija HUF 143.33% MERL Slovėnija SIT 78761. NORMA Estija EEK 846.89% SAF TEHNIKA Latvija LVL 8843.9% PEKAO Lenkija PLN 341346.% Swedbank Švedija SEK 63987.9% Raiffeisen Austrija EUR 37.7% CEZ Čekija CZK 38871.9% Tallinna Vesi Estija EEK 74489.88% Magyar Telecom Vengrija HUF 34.49% Centr. Europ. Media Enterp. Kroatija USD 8641.44% Tallink Group Estija EEK 37.% FHB Vengrija HUF 4384.7% TRPEURBD Liuksemburgas EUR 3974 6.8% HIEAFEUR Estija EUR 96749 1.48% BALZACEI Prancūzija EUR 664879 8.66% BALZACAUS Prancūzija AUD 4149.37% BALZACCAN Prancūzija CAD 3141.48% BALZACJPN Prancūzija JPY 17768.7 BALZACUSA Prancūzija USD 397 8.4% TRPGEMI Liuksemburgas USD 47799 3.68% JBMBECB Liuksemburgas EUR 813 3.83% HVAFEUR Estija EUR 13979.3% HANSAIEVF Estija EUR 199986.4% X X X X X 641418 VII. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO DALYVIUS. Bendri duomenys apie pensijų fondo dalyvius (dalyviais laikomi ir asmenys, pasinaudoję teise nukelti pensijų išmokos mokėjimą, taip pat asmenys, gaunantys periodines pensijų išmokas): Dalyvių skaičius ataskaitinio laikotarpio pradžioje 9394 Dalyvių skaičius ataskaitinio dalyviai, pasinaudoję teise nukelti pensijų - laikotarpio pabaigoje išmokos mokėjimą dalyviai, gaunantys periodines pensijų išmokas - kiti dalyviai - 19846 Dalyvių skaičiaus pokytis 39 6. Per ataskaitinį laikotarpį prisijungusių dalyvių skaičius: s prisijungusių dalyvių skaičius 3696 Dalyviai, pensijų kaupimo sutartis sudarę pirmą kartą 319 Iš kitų pensijų fondų atėję iš tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 937 dalyviai iš kitos pensijų kaupimo bendrovės -
7. Per ataskaitinį laikotarpį pasitraukusių dalyvių skaičius: s pasitraukusių dalyvių skaičius 174 Į kitus pensijų fondus išėjusių valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 77 dalyvių skaičius valdomus kitos pensijų kaupimo bendrovės - Baigusių dalyvavimą dalyvių išstojusių (pildoma tik papildomo savanoriško - skaičius pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) sulaukusių nustatyto pensijos amžiaus ir pasinaudojusių teise į pensijų išmoką (vienkartinę išmoką, anuitetą ir jų derinį) - dalyvių, pasinaudojusių Pensijų kaupimo 73 įstatymo suteikta galimybe vienašališkai nutraukti pirmą kartą sudarytą sutartį mirusių dalyvių 4 8. Pensijų fondo dalyvių struktūra: 8.1. pagal amžių ir lytį ataskaitinio laikotarpio pabaigoje Dalyvių skaičius Dalyvių dalis, % Dalyviai pagal amžių 3 nuo 3 nuo 4 nuo 6 iš viso 4 6 iš viso 816 464 349 8 19846 vyrai 4386 3194 1867 8 681 moterys 37 346 16 61691 iš viso 6 36 3 1 vyrai 33.18 17.86 1.44.1.49 moterys 8.1 17.7 1.. 47.1 8.. pagal įmokas mokančių dalyvių buvimo (residence) vietą (tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondui): Valstybė Dalyvių skaičius Gautų įmokų suma Lietuva Kitos Europos Sąjungos valstybės Kitos Europos ekonominės erdvės valstybės (Islandija, Lichtenšteinas, Norvegija) Jungtinės Amerikos Valstijos ir Kanada Japonija Kitos valstybės VIII. IŠORINIAI PINIGŲ SRAUTAI 9. Per ataskaitinį laikotarpį faktiškai gautos lėšos: gautų lėšų suma 434113 Periodinės įmokos į pensijų fondą iš Valstybinio socialinio draudimo fondo 467816 pačio dalyvio įmokėtos lėšos (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) -
darbdavių ir kitų trečiųjų asmenų įmokėtos lėšos - (pildoma tik papildomo savanoriško pensijų kaupimo pensijų fondo atveju) Valstybinio socialinio draudimo fondo sumokėti delspinigiai - Iš garantijų rezervo sumokėtos lėšos - Iš kitų pensijų fondų pervestos iš tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 497 lėšos iš kitos pensijų kaupimo bendrovės - Kitos gautos lėšos (nurodyti šaltinį ir gautų lėšų sumą), iš viso - 3. Išmokėtos lėšos: išmokėtų lėšų suma 17687 Pensijų išmokos vienkartinės išmokos dalyviams - periodinės išmokos dalyviams - išmokos anuiteto įsigijimui - Į kitus pensijų fondus pervestos valdomus tos pačios pensijų kaupimo bendrovės 16496 lėšos valdomus kitos pensijų kaupimo bendrovės - Išstojusiems dalyviams išmokėtos lėšos (pildoma tik papildomo savanoriško kaupimo - pensijų fondų atveju) Paveldėtojams išmokėtos lėšos 11381 Kitais pagrindais išmokėtos lėšos (nurodyti šaltinį ir gautų lėšų sumą), iš viso - IX. INFORMACIJA APIE GARANTIJŲ REZERVĄ 31. Jei pensijų fondo taisyklėse numatytas įsipareigojimas garantuoti tam tikrą pajamingumą, nurodyti garantuojamo pajamingumo dydį, per ataskaitinį laikotarpį į garantinį rezervą įmokėtų įmokų sumą, pateikti jo investicijų portfelį, jei buvo panaudotas, nurodyti panaudojimo priežastis, panaudotą sumą, rezervo dydį ataskaitinio laikotarpio pabaigoje ir kitą svarbią informaciją. -. X. INFORMACIJA APIE PENSIJŲ FONDO REIKMĖMS PASISKOLINTAS LĖŠAS 3. Pensijų fondo reikmėms pasiskolintos lėšos ataskaitinio laikotarpio pabaigoje: Eil. Nr. Paskolos suma Paskolos valiuta Paskolos paėmimo data Paskolos grąžinimo terminas Palūkanų dydis Skolinimosi tikslas Kreditorius Skolintų lėšų dalis, lyginant su fondo GA (%) Iš viso
XI. KITI REIKALAVIMAI 33. Paaiškinimai, komentarai, iliustruojamoji grafinė medžiaga ir kita svarbi informacija apie pensijų fondo veiklą, kad būtų galima tinkamai įvertinti fondo veiklos pokyčius ir rezultatus.-. 34. Konsultantų, kurių paslaugomis buvo naudotasi rengiant ataskaitą (finansų maklerio įmonės, auditoriai, kt.), vardai, pavardės (juridinių asmenų pavadinimai), adresai, leidimų verstis atitinkama veikla pavadinimas ir numeris. -. 3. Ataskaitą parengusių asmenų vardai, pavardės, pareigos, darbovietė (jeigu ataskaitą rengę asmenys nėra bendrovės darbuotojai). -. 36. Valdymo įmonės administracijos vadovo, vyriausiojo finansininko, ataskaitą rengusių asmenų ir konsultantų patvirtinimas, kad joje pateikta informacija teisinga ir nėra nutylėtų faktų, galinčių daryti esminę įtaką pensijų fondo veiklos rezultatų vertinimui. Tvirtiname: UAB Hansa investicijų valdymas Administracijos vadovas A.Maždžierius UAB Hansa investicijų valdymas Vyriausioji finansininkė A.Žeknienė UAB Hansa investicijų valdymas Finansų rinkų analitikė J.Čimžaitė UAB Hansa investicijų valdymas Apskaitininkas T.Kivaras